农心作物科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
特别提示
农心作物科技股份有限公司（以下简称“农心科技”或“发行人”）首次公开发行不超过 25,000,000 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1125 号文核准，本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 25,000,000股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 15,000,000 股，占本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量为 10,000,000 股，占本次发行数量的 40.00%，本次发行价格为人民币 17.77 元/股。根据《农心作物科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 10,282.34905 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行的 12,500,000 股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 2,500,000 股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为22,500,000 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨后本次网上发行中签率为0.0218821593%，有效申购倍数为 4,569.93291 倍。
敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、缴款、弃购股份处理等环节，具体如下：
1、网下获配投资者应根据《农心作物科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，按最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2022
年 8 月 11 日（T+2 日）16:00 前及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
有8家网下投资者管理的9个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时
拟申购数量（万股）
高维资产管理（上海）有 高维资产管理（上海）有
1 限公司 限公司-高维优选配置 1 号 330
私募投资基金
高维资产管理（上海）有 高维策略精选 0 号 330
2 限公司
3 王细林 王细林 330
4 高健 高健 330
5 杨喆 杨喆 330
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时
拟申购数量（万股）
6 陈春梅 陈春梅 330
7 王利娜 王利娜 330
8 黄海兵 黄海兵 330
9 朱小平 朱小平 330
合计 2,970
其余2,824家投资者管理的12,087个有效报价配售对象全部按照《发行公告》 的要求参与了网下申购，有效申购数量为3,969,110万股。
（二）网下初步配售结果
根据《农心作物科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》 （以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发 行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如 下：
配售对象类别 有效申购股 占有效申购 初步配售股 占网下发行 各类投资者
数（万股） 数量的比例 数（股） 总量的比例 配售比例
公募基金、养老金和 1,230,500 31.00% 1,324,246 52.97% 0.01076185%
社保基金（A 类）
企业年金和保险资金 590,370 14.87% 602,893 24.12% 0.01021212%
（B 类）
其他投资者（C 类） 2,148,240 54.12% 572,861 22.91% 0.00266665%
合计 3,969,110 100.00% 2,500,000 100.00% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中余股618股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给 同泰基金管理有限公司管理的同泰竞争优势混合型证券投资基金，其为A类投资 者中申购数量最大、申购时间最早的配售对象，且其获配余股与其本身获配的股 份总和未超过有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。 最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-56839366、010-56839416
联系地址：北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层
发行人：农心作物科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
2022 年 8 月 11 日
（此页无正文，为《农心作物科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
农心作物科技股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《农心作物科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账号 申购数量 配售股数 获配金额 投资者类别
（深市） （万股） （股） （元）
1 同泰基金管理有限公司 同泰竞争优势混合型证券投资基金 0899218183 330 973 17,290.21 A
2 同泰基金管理有限公司 同泰数字经济主题股票型证券投资基金 0899280681 330 355 6,308.35 A
3 同泰基金管理有限公司 同泰慧利混合型证券投资基金 0899212842 330 355 6,308.35 A
4 同泰基金管理有限公司
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