劲旅环境科技股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司
特别提示
劲旅环境科技股份有限公司（以下简称“劲旅环境”或“发行人”）首次公开发行不超过 2,784.8337 万股人民币普通股（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会核准（证监许可〔2022〕1104 号文）。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,784.8337 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,670.9337 万股，占本次发行总量的 60.00%；网上初始发行数量为 1,113.9000 万股，占本次发行总量的 40.00%，本次发行价格为人民币 34.51 元/股。根据《劲旅环境科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为8,935.34052 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行的 1,392.5000 万股由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 278.4337 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,506.4000万股，占本次发行总量 90%。回拨后本次网上发行的中签率为 0.0251821653%，申购倍数为 3,971.06440 倍。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《劲旅环境科技股份有限公司首次公开发行股票网下
发行初步配售结果公告》，于 2022 年 7 月 7 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定
的发行价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第 144 号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2022 年 7 月 5 日（T 日）结束。经核查确认，
2,906 家网下投资者管理的 12,234 个有效报价配售对象中，有 5 家网下投资者管
理的 5 个有效报价配售对象未参与网下申购；2,901 家网下投资者管理的 12,229个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为2,069,660 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购 初步询价时拟申购
价格（元/股） 数量（万股）
1 雷洪文 雷洪文 34.51 170
2 王兆英 王兆英 34.51 170
3 王瑞琦 王瑞琦 34.51 170
4 顾永德 顾永德 34.51 170
5 钱志达 钱志达 34.51 170
合计 - 850
（二）网下初步配售结果
根据《劲旅环境科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》 （以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和 保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果 的整数部分，不足一股的零股累积后共计 4,590 股由保荐机构（主承销商）配售 给 A 类投资者，按获配数量由高至低排列配售对象（获配股数相同则按网下平
台申报时间先后排序），零股以每 1 股为一个单位依次配售。如无 A 类投资者，
则配售给 B 类投资者，以此类推。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者 有效申购股数 占总有效申 初步配售股 占网下发行 配售比例
类别 （万股） 购数量比例 数（股） 总量的比例
A 类 632,560 30.56% 1,396,222 50.14558% 0.02207256%
B 类 295,460 14.28% 286,770 10.29940% 0.00970588%
C 类 1,141,640 55.16% 1,101,345 39.55502% 0.00964704%
合计 2,069,660 100% 2,784,337 100% 0.01345311%
注：各加数之和与合计数在尾数上如存在差异是由计算过程中四舍五入造成的。
A 类投资者的配售比例不低于 B 类，B 类投资者的配售比例不低于 C 类，
同类投资者的配售比例相同；向 A 类、B 类投资者优先配售的比例分别不低于 预先安排的 50%、10%。初步配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布 的网下初步配售原则。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明 细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司
联系电话：0551-62207156、62207157
联系人：资本市场部
发行人：劲旅环境科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司
2022 年 7 月 7 日
附表：网下投资者初步配售明细表
申购 初步配 对
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 数量 售股数 初步配售 象
（万 （股） 金额（元） 分
股） 类
1 同泰基金管理有限公司 同泰竞争优势混合型证券投资基金 0899218183 170 376 12,975.76 A
2 同泰基金管理有限公司 同泰慧盈混合型证券投资基金 0899209902 170 376 12,975.76 A
3 同泰基金管理有限公司 同泰数字经济主题股票型证券投资基 0899280681 170 376 12,975.76 A
金
4 同泰基金管理有限公司 同泰行业优选股票型证券投资基金 0899276565 170 376 12,975.76 A
5 同泰基金管理有限公司 同泰沪深 300 指数量化增强型证券投 0899282747 170 376 12,975.76 A
资基金
6 同泰基金管理有限公司 同泰慧利混合型证券投资基金 0899212842 170 376 12,975.76 A
7 同泰基金管理有限公司 同泰开泰混合型证券投资基金 0899201446 170 376 12,975.76 A
8 同泰基金管理有限公司 同泰产业升级混合型证券投资基金 0899325941 170 376 12,975.76 A
9 同泰基金管理有限公司 同泰大健康主题混合型证券投资基金 0899292589 110 243 8,385.93 A
10 同泰基金管理有限公司 同泰慧选混合型发起式证券投资基金 0899208689 90 199 6,867.49 A
11 沈锡强 沈锡强 0140679370 170 164 5,659.64 C
12 东方基金管理股份有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金 0899043275 170 376 12,975.76 A
13 东方基金管理股份有限公司 东方龙混合型开放式证券投资基金 0899041976 170 376 12,975.76 A
14 东方基金管理股份有限公司 东方策略成长混合型开放式证券投资
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