南京盛航海运股份有限公司
Nanjing Shenghang Shipping Co., Ltd.
（住所：南京市栖霞区栖霞街道甘家巷街388号）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐人（主承销商）
（深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信
南方大厦21层、22层）
南京盛航海运股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报
稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式
公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行股数
本次拟公开发行股票数量不超过3,006.67万股，占发行后总股本的
比例不低于25%，均为公司公开发行新股，公司股东不公开发售股
份
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 人民币【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
发行后总股本 不超过12,026.67万股
本次发行前股东所持
股份的流通限制、股
东对所持股份自愿锁
定的承诺
（一）公司控股股东、实际控制人李桃元及董事丁宏宝承诺
1、自发行人首次公开发行A股股票并上市（以下简称“本次公开发
行并上市”）之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人
直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发
行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份。
2、上述锁定期限届满后，本人在担任董事、监事或高级管理人员期
间，每年转让的发行人股份不得超过本人直接或间接所持有发行人
股份总数的25%；本人自离职后半年内，亦不转让本人直接或间接
持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定
的任期内和任期届满后6个月内，同样遵守上述规定。因发行人进
行权益分派等导致本人所持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述
承诺。
3、发行人A股股票上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行人本次公开发行并上市时股票的发行价格
（发行人股票上市后发生除权除息事项的，价格应做相应调整，下
同），或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一
个交易日）收盘价低于本次公开发行并上市时的发行价格的，则本
人直接或间接持有发行人股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自
动延长6个月。
4、本人直接或间接持有的发行人股票在上述锁定期满后两年内减持
的，本人承诺减持股份的价格不低于本次公开发行并上市时股票的
发行价格，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求。如本次
发行并上市后发生除权除息事项的，上述发行价格应做相应调整。
本人承诺不因职务变更、离职等原因，而放弃履行该承诺。
5、若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，
本人将在获得收入的5日内将前述收入支付至发行人指定账户。
（二）持有公司股份的其他董事、高级管理人员刁建明、宋江涛、
陈书筛、朱建林、丁红枝承诺
1、自发行人首次公开发行A股股票并上市之日起12个月内，本人
南京盛航海运股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股
票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份。
2、上述期限届满后，本人在担任董事、监事或高级管理人员期间，
每年转让的股份不得超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的
25%；本人自离职后半年内，亦不转让本人直接或间接持有的发行人
股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任
期届满后6个月内，同样遵守上述规定。因发行人进行权益分派等
导致本人所持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述承诺。
3、发行人A股股票上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行人本次公开发行并上市时股票的发行价格，
或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易
日）收盘价低于本次公开发行并上市时的发行价格的，则本人直接
或间接持有发行人股票的锁定期限在上述锁定期的基础上自动延长
6个月。
4、本人直接或间接持有的发行人股票在上述锁定期满后两年内减持
的，本人承诺减持股份的价格不低于本次公开发行并上市时股票的
发行价格，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求。如本次
发行并上市后发生除权除息事项的，上述发行价格应做相应调整。
本人承诺不因职务变更、离职等原因，而放弃履行该承诺。
5、若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，
本人将在获得收入的5日内将前述收入支付至发行人指定账户。
（三）持有公司股份的监事吴树民、刘海通承诺
1、自发行人首次公开发行A股股票并上市之日起12个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股
票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份。
2、上述期限届满后，本人在担任董事、监事或高级管理人员期间，
每年转让的股份不得超过本人直接或间接所持有发行人股份总数的
25%；本人自离职后半年内，亦不转让本人直接或间接持有的发行人
股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任
期届满后6个月内，同样遵守上述规定。因发行人进行权益分派等
导致本人所持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述承诺。
3、本人承诺不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。若
本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，本
人将在获得收入的5日内将前述收入支付至发行人指定账户。
（四）持有公司股份的实际控制人亲属顾德林、林袁承诺
1、自发行人首次公开发行A股股票并上市之日起36个月内，本人
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股
票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份。
2、若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，
本人将在获得收入的5日内将前述收入支付至发行人指定账户。
（五）除上述股东外的其他股东承诺及限售安排
持有公司股份的毅达汇晟基金、现代服务业基金、人才三期基金、
钟鼎五号基金、钟鼎湛蓝基金、一带一路基金、信达远海、风正泰
华等8家机构股东和周敏、李风英、沈凤鸣等41位自然人股东承诺：
1、自发行人首次公开发行A股股票并上市之日起12个月内，本单
位/本人不转让或者委托他人管理本单位/本人直接或间接持有的发
行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本单位/本人
直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
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2、若本单位/本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行
人所有，本单位/本人将在获得收入的5日内将前述收入支付至发行
人指定账户。
除上述已出具承诺函的股东需按照承诺情况履行股份锁定义务外，
公司其他股东需根据《公司法》第141条规定，自公司股票在深圳
证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有
的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
保荐人（主承销商） 中山证券有限责任公司
招股说明书签署日期2020年12月25日
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