证券代码：000990 证券简称：诚志股份
诚志股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：诚志股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：诚志股份
股票代码：000990.SZ
信息披露义务人之一（联合体代表）：国化投资控股有限公司
注册地址：北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 D 座 337
通讯地址：北京市东城区东直门内大街 2 号 4 层
信息披露义务人之二（联合体成员）：南昌工控投资基金管理有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道 1266 号南昌富隆城 2009 室
通讯地址：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道 1266 号南昌富隆城 2009 室
权益变动性质：增加
签署日期：2021 年 10 月
信息披露义务人声明
一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16 号—上市公司收购报告书》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编制。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在诚志股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在诚志股份有限公司拥有权益。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、截至本报告书签署日，交易各方已在北交所组织下签署《产权交易合同》。根据转让方清华控股出具的说明，本次交易的转让行为不构成《上市公司国有股权监督管理办法》（以下简称“36 号令”）规定的上市公司间接转让，转让方不需要按照 36 号令第四十五条规定报国有资产监督管理机构审核批准。本次交易尚需通过国家市场监督管理总局关于经营者集中的反垄断审查，以及依据其他相关法律法规要求如需履行的程序。北交所出具产权交易凭证后，标的企业办理相应工商变更登记。本次权益变动存在一定的不确定性，请投资者注意投资风险。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
第一节 释义...... 4
第二节 信息披露义务人介绍...... 6
第三节 本次权益变动的目的及履行程序...... 27
第四节 本次权益变动方式...... 29
第五节 资金来源...... 37
第六节 后续计划...... 38
第七节 本次权益变动对上市公司的影响分析...... 40
第八节 与上市公司之间的重大交易...... 46
第九节 前 6 个月内买卖上市公司股份的情况...... 47
第十节 信息披露义务人的财务资料...... 48
第十一节 其他重大事项...... 60
第十二节 备查文件...... 64
详式权益变动报告书附表...... 67
第一节 释义
本报告书中，除非文意另有说明，下列词语或简称具有如下含义：
释义项 指 释义内容
本报告书 指 《诚志股份有限公司详式权益变动报告书》
诚志股份/上市公司 指 诚志股份有限公司
诚志科融/标的企业/标 指 诚志科融控股有限公司
的公司
国化投资/联合体代表 指 国化投资控股有限公司
中国化学工程集团 指 中国化学工程集团有限公司
南昌工控投资/联合体成 指 南昌工控投资基金管理有限公司
员
南昌金控公司 指 南昌金融控股有限公司
南昌工控集团 指 南昌工业控股集团有限公司
清华控股/转让方 指 清华控股有限公司
信息披露义务人/受让方 指 国化投资、南昌工控投资
清华控股将原持有的诚志科融100%股权在北交所挂牌征集受
让方（项目编号G32019BJ1000471），经北交所组织评审，国
本次权益变动/本次交易 指 化投资与南昌工控投资联合体以565,800万元成交价格成为受
让方（受让比例分别为98.2326%、1.7674%），从而间接取得
诚志科融持有的诚志股份374,650,564股股份，对诚志股份持
股比例为29.90%
《产权交易合同》 指 2021年10月19日，国化投资、南昌工控投资与清华控股签署
的《产权交易合同》
事实发生日 指 《产权交易合同》签署日，即2021年10月19日
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京产权交易所
中证登 指 中国证券登记结算有限公司
财务顾问/中信证券 指 中信证券股份有限公司
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
公司章程 指 诚志股份有限公司章程
元/万元 指 人民币元/人民币万元
经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上
A股普通股股票 指 市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普
通股
注：本报告书中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）国化投资基本情况
截至本报告书签署日，国化投资的基本情况如下表：
名称 国化投资控股有限公司
注册地 北京市房山区长沟镇金元大街1号北京基金小镇大厦D座337
法定代表人 王利生
注册资本 550,000.00万元人民币
统一社会信用代码 91110111MA01AK1N1D
企业类型及经济性质 有限责任公司
股东名称 中国化学工程集团有限公司
通讯地址 北京市东城区东直门内大街2号4层
通讯方式 010-59765736
设立日期 2018年3月2日
营业期限 无固定期限
项目投资；投资管理；企业管理；资产管理；技术开发、技术转
让、技术咨询（中介除外）、技术服务、技术推广；销售建筑材
料、化工产品（不含危险化学品）、机械设备；物业管理。（“1、
未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展
经营范围 证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得
对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投
资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项
目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）
（二）南昌工控投资基本情况
截至本报告书签署日，南昌工控投资的基本情况如下表：
名称 南昌工控投资基金管理有限公司
注册地 江西省南昌市红谷滩区丰和中大道1266号南昌富隆城2009室
法定代表人 张昊
注册资本 200,000.00万元人民币
统一社会信用代码 91360125MA39B7M50X
企业类型及经济性质 有限责任公司
股东名称 南昌金融控股有限公司
通讯地址 江西省南昌市红谷滩区丰和中大道1266号南昌富隆城2009室
通讯方式 0791-83848830
设立日期 2020年10月19日
营业期限 2040年10月18日
一般项目：投资管理、投资咨询、资产管理、企业管理咨询。（依
经营范围 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（除
许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
二、信息披露义务人股权及控制关系
（一）信息披露义务人股权控制架构
1、国化投资股权控制架构
截至本报告书签署日，国化投资的股权结构如下图所示：
2、南昌工控投资股权控制架构
截至本报告书签署日，南昌工控投资的股权结构如下图所示：
（二）信息披露义务人的控股股东和实际控制人
1、国化投资的控股股东和实际控制人情况
截至本报告书签署日，中国化学工程集团持有国化投资 100%股权，为其控
股股东，其情况如下表：
名称 中国化学工程集团有限公司
企业类型 有限责任公司
注册地址 北京市东城区东直门内大街2号
法定代表人 戴和根
注册资本 710,000.00万元人民币
统一社会信用代码 91110000100
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