证券代码：000971 证券简称：高升控股 公告编号：2015-138号
高升控股股份有限公司
股权激励计划（草案）自查表
本公司及董事会全体人员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
意见 （是、备
序号 审核对象 事项 否、不适用）注
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会
1 上市公司 是
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一年内不存在因重大违法违规行为被中国证
2 上市公司 是
监会予以行政处罚的情形
3 上市公司 是否不存在其它不适宜实施股权激励的情形 是
4 上市公司 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形
5 上市公司 是
式的财务资助
6 激励对象 是否未包括独立董事、监事 是
最近3年内是否不存在被证券交易所公开谴责或宣
7 激励对象 是
布为不适当人选
最近3年内是否不存在因重大违法违规行为被中国
8 激励对象 是
证监会予以行政处罚的情形
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、
9 激励对象 是
监事、高级管理人员情形
10 激励对象 激励名单是否经监事会核实 是
11 激励计划 标的股票总数是否累计不超过股本总额的10% 是
单一激励对象累计获授股票是否不超过公司股本
12 激励对象 是
总额的1%
是否不存在激励对象同时参加两个或以上上市公
13 激励对象 是
司的股权激励计划
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否
已列明其姓名、职务、获授数量；除董事、高管外，
14 激励对象 是
其他激励对象姓名、职务是否已通过交易所网站披
露
是否不存在持股5%以上的主要股东或实际控制人
15 激励对象 是
成为激励对象的情形
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直
16 激励对象 系近亲属符合激励对象条件、成为激励对象的，其 不适用
所获授权益是否与其所任职务相匹配
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回
17 董事会 是
避
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直
18 股东大会 系近亲属符合激励对象条件、成为激励对象的，股 不适用
东大会审议该事项时，关联股东是否拟回避表决
19 激励计划 股权激励计划所规定事项是否完整 是
1）股权激励计划的目的 是
2）激励对象的确定依据和范围，是否有明确的激 是
励对象
3）股权激励计划拟授予的权益数量、标的股票种
类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；
若分次实施的，每次拟授予的权益数量、所涉及的 是
标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额
的百分比。
4）激励对象为董事、监事、高管的，其各自可获
授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的
百分比；其他激励对象（各自或按适当分类）可获 是
授的权益数量及占股权激励计划拟授予权益总量
的百分比。
5）股权激励计划的有限期、授权日、可行权日、 是
标的股票的禁售期
6）限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法、 是
股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
7）激励对象获授权益、行权的条件，如绩效考核
体系和考核方法，以绩效考核指标为实施股权激励 是
计划的条件。
8）股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数 是
量、授予价格或行权价格的调整方法和程序。
9）公司授予权益及激励对象行权的程序 是
10）公司与激励对象各自的权利义务 是
11）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
发生职务变更、离职、死亡等事项时，如何实施激 是
励计划
12）股权激励计划的变更、终止 是
上市公司发生管理办法第七条规定的情形时，是否
20 上市公司 终止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权益 是
是否终止行使
激励对象出现管理办法第八条规定的不得成为激
21 激励对象 励对象的情形，上市公司不得继续授予其权益，其 是
已获授但尚未行使的权益是否终止行使
激励对象转让其通过股权激励计划所得股票，是否
22 股票转让 是
符合有关法律、行政法规及管理办法的规定
23 限制性股 以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，向 是
票 激励对象授予股票是否符合管理办法的规定
管理办法第18条，以股票市价为基准确定限制型股
票授予价格的，在下列期间不得授予：（1）定期
报告公布前30日；（2）重大交易或重大事项决定 是
过程中至该事项公告后2个交易日；（3）其他可能
影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易
日
授权日与首次可以行权日之间的间隔不得少于1
24 股票期权 不适用
年
25 股票期权 有效期从授权日计算不得超过10年 不适用
有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权是否不
26 股票期权 不适用
得行权。
行权价格是否不应低于股权激励计划草案摘要公
27 股票期权 布前一个交易日收盘价与前30个交易日内的平均 不适用
收盘价较高者
上市公司向激励对象授予股票期权的时间是否符
28 股票期权 不适用
合管理办法的要求
激励对象行权的时间是否符合管理办法的要求（是
29 股票期权 不适用
否存在一次性行权的情形）
薪酬与考 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责
30 是
核委员会 拟定
薪酬与考
31
