山西神州煤电焦化股份有限公司
对法人配售9000万股A股股票配售结果公告
(主承销商:海通证券有限公司)
一、 法人配售基本情况
山西神州煤电焦化股份有限公司(以下简称“神州股份”)9,000万股A股股票法人配售预约申购于2000年4月27日17时结束,共收到法人预约申购表258份,有效申购157份,无效申购101份, 无效申购主要是由以下原因造成:公司成立时间不足半年;不具有法人资格; 填报持股时间、申购数量、申购价格等事项不符合本次预约申购规定; 申请者申购金额超过资产负债表中净资产的50％;资产负债表不实或者是未按要求提供1999 年资产负债表;预约申购未加盖公章。
2000年4月29日17时止,主承销商海通证券通过交通银行上海分行第一支行接受法人投资者申购神州股份对法人配售9,000万股A股股票的缴款, 经交通银行上海分行第一支行、发行人和海通证券有限公司统计和验核,并经中华人民共和国长安公证处公证, 参加申购缴款的有效法人投资者总计49户,收到有效申购缴款人民币418,624,426.00元,申购缴款情况见下表:
投资者类别 申购户数 有效缴款总额(元) 有效申购股数(万股)
证券投资基金 22 138,000,000.00 3000
战略投资者 10 45,104,426.00 980.531
一般法人 17 235,520,000.00 5120
总计 49 418,624,426.00 9100.531
二、 配售结果
根据《山西神州煤电焦化股份有限公司法人配售缴款公告》中有关配售方法的规定, 上述申购法人依照以下方法获得配售:
1、根据有关规定,本次发行对证券投资基金配售3,000万股,其配售数量请见2000年5月28日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登的《法人配售缴款公告》。
2、按签署的配售协议规定足额缴款的战略投资申购者,获得足额配售,具体名单见下表:
战略投资者名称 缴款金额(元) 获配股数(万股) 持股期限(个月)
上海金润工贸发展有限公司 5,980,000.00 130
30
杭州乾忠贸易有限公司 9,200,000.00 200
27
上海西盟物贸有限公司 9,200,000.00 200
27
福建省纺织化纤集团有限公司 1,405,990.00 30.565
24
江南重工股份有限公司 5,539,669.60 120.4276
24
山西省洪洞县官庄企业总公司 3,824,292.80 83.1368
24
上海金陵股份有限公司 5,539,665.00 120.4275
24
启东市乐达电讯设备有限公司 281,198.00 6.113
24
南通市远东电器设备工程有限公司281,198.00 6.113
24
启东市银洲建筑安装工程有限公司562,396.00 12.226
24
宜兴市皇康物资有限公司 2,249,584.00 48.904
24
山西江南饮食服务有限公司 1,040,432.60 22.6181
24
合 计 45,104,426.00 980.531
-
3、经验证,本次缴款出现5 户战略投资者未缴款情况,欠缴股数5,019.469万股,详细情况如下:
未缴款法人名称 未缴款金额(元) 放弃配售股数(万股) 持股期限(个月)
上海远见投资管理顾问有限公司 4,600,000.00
100 36
上海中路集团有限公司 90,620,000.00
1,970 30
北京中期资产管理公司 41,400,000.00
900 30
武汉香烟伴侣生物工程有限公司 90,620,000.00
1,970 27
上海澳凌德生物工程有限公司 3,655,574.00
79.469 24
合计 230,895,574.00
5,019.469 -
按照中国证监会的有关规定, 发行人和主承销商已将上述未缴款法人报中国证监会备案。
根据本次《法人配售缴款公告》“预约申购情况”中第3项规定,“战略投资申购者未按其可配售股数缴足股款,其有限配售额度将作废, 此部分股份将通过摇号的方式向按其申购量足额缴款的且申购有效的一般法人配售。”因此, 上述欠缴股数将向一般法人申购者进行配售。
本次共计17 户有效一般法人申购者参加申购缴款,有效申购股数5,120万股,对战略投资者配售后剩余的5,019.469万股全部向一般法人申购者进行配售。 依照本次《法人配售缴款公告》“配售缴款”中规定, “如出现未足额缴款的战略投资者, 其优先配售额度将作废;有意参加此部分股票配售且原预约申购有效的一般法人,可按照自身申购量足额缴款(未按其自身申购量足额缴款的,申购无效)”; “如此部分申购者申购数量大于可配售量, 则发行人和主承销商将通过摇号的方式确定剩余股票的配售。” 2000年4月30日, 经中华人民共和国长安公证处公证, 发行人和主承销商通过摇号抽签的方式确定下列法人作为一般法人获得配售, 其获配股票将在“神州股份”上市交易之日起3个月后流通。
法人名称 获配股数(万股)
浙江会宝实业有限公司 100
江苏弘业国际集团投资管理有限公司 100
江苏弘业期货经纪有限公司 100
上海海翔物业有限公司 100
海宁市雷豹皮革制衣有限公司 100
烟台新型房地产开发总公司 100
中国五金矿产进出口总公司 1,969.469
北京华夏典当公司 250
蚌埠市建设投资公司 100
汕头航空投资股份有限公司 250
中国新纪元有限公司 100
中国煤炭工业进出口集团公司 950
中国煤炭工业进出口深圳公司 100
南京晖宏实业总公司 50
上海寺冈电子衡器有限公司 100
浙江宝业建工集团有限公司 50
厦门国际信托投资公司 500
合计 5,019.469
三、 退款
获配法人的申购款扣除成交股款的余款, 无效申购缴款或无法确认缴款来源的款项, 以及未中签的一般法人的申购款,将于5月8 日通过交通银行上海分行第一支行退回各申购法人的汇出行帐户。
海通证券有限公司
2000年5月8日
