东方钽业 配股说明书
证券简称：东方钽业 股票代码：000962
宁夏东方钽业股份有限公司
配股说明书
（注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路）
保荐人（主承销商）： 东北证券股份有限公司
配股说明书公告时间：二〇一一年十月
东方钽业 配股说明书
发行人声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本配股说明书及其摘要不存在任
何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证
配股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。
证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其
对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与
之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
东方钽业 配股说明书
重大事项提示
公司特别提示投资者对下列重大事项给予充分关注，并仔细阅读本配股说明
书中有关风险因素的章节。
1、经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，2011年第三次临时股东
大会审议批准及公司第五届董事会第七次会议决议，公司董事会确认配股比例及
配股数量为：以公司现有总股本356,400,000为基数，向全体股东每10股配售2.5
股，控股股东中色东方公开承诺以现金全额认购其可配售的股份数。
2、经公司2011年第三次临时股东大会审议通过，本次配股完成后，公司本
次发行前滚存的未分配利润将由全体股东共同享有。
3、2008 年度、2009 年度、2010 年度和 2011 年 1-6 月份，公司产品出口收
入分别为 67,772.74 万元、54,462.53 万元、99,942.70 万元和 74,193.35 万元，占
当年及当期销售总额的比例分别为 59.79%、47.95%、61.69%、57.75%。公司主
营产品电容器级钽粉、电容器用钽丝主要销往海外市场，公司客户多为国内外行
业知名企业，相互间形成了良好的供需关系。在未来的发展过程中，国外销售仍
将是公司重点发展目标。外销市场所在国家的贸易政策、关税水平及非关税贸易
壁垒、相关行业景气程度、外汇市场的汇率波动以及一些突发性国际事件等，都
可能影响公司的销售业绩。
4、公司钽铌制品使用的原材料主要是钽铌精矿、含钽铌冶金残渣和各种钽
的回收废料，这些原材料通过国内外市场采购。钽矿是全球最主要的钽原料供应
来源，报告期内，随着钽矿价格的逐渐上涨，公司的生产成本也逐渐增加。如果
未来一段时间原材料价格继续上涨，而公司又不能有效控制成本或相应提高产品
销售价格，可能导致公司产品毛利率下降，从而对公司经营业绩产生不利影响。
5、公司核心技术大部分通过自主研发，公司对自主研发成熟的技术申请了
专利。在上述核心技术获得后，公司积极确保技术文档的安全保管和存放，并与
相关技术人员签订了保密协议，对相关的专利、专有技术采取了严格的保密措施。
但由于市场竞争激烈，一旦公司知识产权被侵犯、技术被窃用，可能会给公司的
后续经营和发展带来不利影响。
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东方钽业 配股说明书
目 录
重大事项提示 1
第一节 释义 4
第二节 本次发行概况 8
第三节 风险因素 13
一、市场风险.......................................................................................................13
二、经营风险.......................................................................................................13
三、技术风险.......................................................................................................13
四、财务风险.......................................................................................................15
五、政策风险.......................................................................................................16
六、募集资金投资项目风险...............................................................................16
七、股市风险.......................................................................................................16
第四节 发行人基本情况 17
一、设立及股本变动情况...................................................................................17
二、重大股权变动情况.......................................................................................20
三、公司股本总额及前十名股东的持股情况...................................................22
四、公司组织结构及对其他企业权益投资情况...............................................23
五、发行人重组情况...........................................................................................25
六、控股股东和实际控制人的基本情况...........................................................33
七、公司的主要业务与主要产品的用途...........................................................34
八、公司所处行业的基本情况...........................................................................39
九、公司在行业中的竞争地位...........................................................................62
十、公司的主要业务情况...................................................................................67
十一、安全生产及环境保护...............................................................................75
十二、公司主要的固定资产和无形资产...........................................................75
十三、公司历次筹资、派现及净资产额变化...................................................88
十四、报告期内公司及其控股股东、实际控制人所做出的重要承诺及承诺履
行情况...................................................................................................................88
十五、公司的股利分配政策...............................................................................89
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东方钽业 配股说明书
十六、公司现任董事、监事和高级管理人员基本情况...................................90
第五节 同业竞争与关联交易 103
一、同业竞争.....................................................................................................103
二、关联方和关联交易.....................................................................................105
三、规范和减少关联交易的措施.....................................................................132
第六节 财务会计信息 135
一、公司最近三年一期财务报告审计情况.....................................................135
二、最近三年一期财务报表...........
