证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2007-012
宁夏东方钽业股份有限公司
收购报告书
上市公司名称： 宁夏东方钽业股份有限公司
股票上市地点： 深圳证券交易所
股票简称： 东方钽业
股票代码： 000962
收购人名称： 宁夏东方有色金属集团有限公司
注册地址： 宁夏回族自治区石嘴山市冶金路
通讯地址： 宁夏回族自治区石嘴山市冶金路
邮政编码： 753000
联系电话： 0952-2098888
收购报告书签署日期：二○○七年一月五日
收购人声明
一、收购人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》及相关的法律、法规编写本报告；
二、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了收购人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制的宁夏东方钽业股份有限公司的股份；
截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通过任何其他方式在宁夏东方钽业股份有限公司拥有权益；
三、收购人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突；
四、本次收购事宜，已经取得国资委于2006年11月16日做出的宁国资[2006]164号《关于解散宁夏有色金属冶炼厂的批复》的批准。
本次收购所涉及的股权比例超过被收购公司总股本的30%，触发了要约收购义务，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 以证监公司字[2007]48号文同意了“宁夏东方有色金属集团有限公司公告宁夏东方钽业股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务”。
五、本次收购是根据本报告所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目 录
第一节 释义 1
第二节 收购人介绍 2
一、收购人基本情况 2
二、收购人产权及控制关系 3
三、收购人从事的主要业务及最近3年财务状况的简要说明 4
四、收购人最近五年内是否受到处罚和涉及诉讼、仲裁的情况 5
五、收购人董事、监事、高级管理人员情况 5
六、收购人持有、控制其他上市公司5%以上股权的情况 6
第三节 收购决定及收购目的 7
一、收购的目的 7
二、收购决定 7
第四节 收购方式 8
一、收购人持有上市公司股份的情况 8
二、本次股份变更是否存在其他安排 8
三、政府部门的批准 8
第五节 收购资金来源 9
第六节 后续计划 10
第七节 对上市公司的影响分析 11
第八节 与上市公司之间的重大交易 12
一、采购货物 12
二、关联担保 13
第九节 前六个月买卖挂牌交易股份的情况 14
第十节 收购人的财务资料 15
第十一节 其他重大事项 21
第十二节 备查文件 22
一、备查文件目录 22
二、备置地点 23
收购人声明 24
第一节 释义
在本收购报告书中，除非特别说明，下列词语具有以下含义：
本报告、本报告书 指宁夏东方钽业股份有限公司收购报告书；
本公司、集团公司、收购人 指宁夏东方有色金属集团有限公司
宁冶厂 指宁夏有色金属冶炼厂
国资委 指宁夏回族自治区人民政府国有资产监督管理委员会
深交所 指深圳证券交易所
东方钽业、上市公司 指宁夏东方钽业股份有限公司；
本次收购 指集团公司根据国资委批复承继宁冶厂持有的宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”，股票交易代码A股：000962）161,533,440股限售流通股，控制比例达到东方钽业总股本的45.32%（已超过东方钽业总股本的30%）。
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
名称： 宁夏东方有色金属集团有限公司
注册地址： 宁夏石嘴山市冶金路
法定代表人： 王静波
注册资本： 人民币肆亿伍仟万元
营业执照号码: 6400001202143
企业类型： 国有独资有限责任公司
经营范围： 有色及稀有金属冶炼、加工、电子元器件制造，化工产品（不含专营），金属材料、电子功能材料的生产、销售。
经营期限： 自2003年1月30日至2013年1月29日
税务登记证: 国税：宁国税石大字640202750811320号
地税：宁税登字640202750811320号
通讯地址： 宁夏石嘴山市大武口区冶金路
邮政编码： 753000
联 系 人： 闫玉亮
联系电话： 0952-2098031
二、收购人产权及控制关系
其中：
(1) 宁夏有色金属冶炼厂：于1965年由北京有色金属研究总院三个研究室搬迁到宁夏石嘴山市大武口创建成立。企业法定代表人王静波，注册资本41127万元，注册地址宁夏石嘴山市大武口区冶金路，经营范围为：稀有金属冶炼、氟化盐、氢氟酸、钽制品，电子浆料，碳化硅微粉，ITO粉、靶，暖气片，进出口业务，机械加工，分析检测服务等。
(2) 宁夏东方钽业股份有限公司：是经国家经贸委国经贸企改[1999]326号文批准，由宁夏有色金属冶炼厂作为主发起人，联合中国有色金属工业技术开发交流中心、青铜峡铝业集团有限集团（原青铜峡铝厂）、中国石油宁夏化工厂、宁夏恒力钢丝绳股份有限公司四家企业，以发起方式设立的股份有限公司。1999年4月30日，经宁夏回族自治区工商行政管理局注册成立。
1999年11月22日采用上网定价发行方式向社会公开发行A股股票6,500万股社会公众股股票并于2000年1月20日在深圳证券交易所挂牌交易，股票简称“东方钽业”，股票代码：000962。
经2000年和2001年两次送转股份，公司股份总额为35,640万股。
2006年3月14日，东方钽业股权分置改革方案实施，公司股份总额为35,640万股，其中冶炼厂持有东方钽业161,533,440股国有法人股，该等股份自获得上市流通权之日起24个月内不上市交易。
截至本报告发出之日，东方钽业股本总额35640万元，其中宁夏有色金属冶炼厂持有161,533,440股，占该公司股份总额的45.32%。
三、收购人从事的主要业务及最近3年财务状况的简要说明
2003年1月30日，经宁夏回族自治区人民政府下发的宁政函[2002]101号文《自治区人民政府关于组建宁夏东方有色金属集团有限公司的批复》批准，按照母子公司管理体制组建集团公司，将原中央下放自治区管理的厂院全部国有资产授权新组建的集团公司经营。公司设立董事会，实行董事会领导下的总经理负责制，对其全资、控股、参股子公司国有资产行使出资人职能，并承担国有资产保值增值责任。本公司注册资本4.5亿元(其中宁夏有色金属冶炼厂注册资本41,127.3万元，西北稀有金属材料研究院注册资本3,872.7万元)。由于历史原因，本公司无产供销及会计核算体系，其财务会计报告由全资子公司宁夏有色金属冶炼厂和西北稀有金属材料研究院经审计的财务会计报告（见备查文件2.11）汇总而成的。
集团公司主要控股公司情况如下表所列示：
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公司名称 注册资本（ 集团公司所占股权 主要业务
千元） 比例（%）
直接 间接
宁夏有色金属冶炼厂 411,273 100 氟化铝、冰晶石、氢氟酸、动力供应
西北稀有金属材料研究院 38,727 100 钽、铌、铍及其合金材的加工。
宁夏东方钽业股份有限公司 356,400 45.32 钽铌制品的冶炼及加工
宁夏金和化工有限公司 50,000 55.00 氟化铝的生产销售
宁夏金久能源材料有限责任公司 30,000 93.23 氢氧化亚镍及其制品的生产
宁夏东方特种材料科技开发有限责任公司 20,000 36.00 钒氮合金、银粉、银浆及其他电子浆料的
生产销售。
宁夏星日电子股份有限公司 50,250 57.88 钽铌电容器生产销售
北京鑫欧科技发展有限责任公司 3,000 86.67 技术中介服务
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集团公司作为冶炼厂的全资股东，目前通过持有冶炼厂全部股权而间接持有东方钽业161,533,440股国有法人股，占东方钽业总股本45.3
