证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2021-130
江苏中南建设集团股份有限公司
关于按规则调整 2018 年和 2019 年股票期权激励计划
期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021 年 7 月 15 日江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）第八届董
事会第十九次会议审议通过了《关于按规则调整 2018 年和 2019 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》，决议按照有关规定对 2018 年股票期权激励计划（简称“2018 年计划”）和 2019 年股票期权激励计划（简称“2019 年计划”）各个期权的行权价格进行调整，具体情况如下：
一、2018 年计划履行的审批程序
2018 年 7 月 17 日公司第七届董事会第二十四次会议、第七届监事会第八次会
议审议通过了《2018 年股票期权激励计划（草案）及摘要》，独立董事就 2018 年计划相关事宜发表了独立意见，监事会对 2018 年计划激励对象名单做出了核查说明。
2018年8月9日公司2018年第七次临时股东大会审议通过了2018年计划。
2018 年 8 月 13 日公司第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第九次
会议审议通过了《关于向 2018 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权
的议案》，决议以 2018 年 8 月 13 日为授予日，首次向激励对象授予 21,580 万
份期权，期权初始行权价 6.33 元/股。2018 年 9 月 26 日首次授予的期权完成相
关登记手续，简称：中南 JLC2，代码：037068。
2019 年 7 月 18 日公司第七届董事会第四十八次会议审议通过了《关于调整
2018 年和 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于 公司实施 2018 年度分红派息方案，根据有关规定将“中南 JLC2”的行权价格由 6.33 元/股调整为 6.21 元/股。
2019 年 8 月 5 日公司第七届董事会第四十九次会议、第七届监事会第十六
次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划授予预留股票期权的议案》，
决议以 2019 年 8 月 5 日为授予日，向激励对象授予 1,680 万份预留期权，期权
初始行权价 8.54 元/股。2019 年 9 月 3 日预留授予的期权完成相关登记手续，简
称：中南 JLC4，代码：037081。
2020 年 8 月 17 日公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整 2018
年和 2019 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》，由于公司实施 2019 年度
分红派息方案，根据有关规定将“中南 JLC2”的行权价格由 6.21 元/股调整为
5.93 元/股，将“中南 JLC4”的行权价格由 8.54 元/股调整为 8.26 元/股。
二、2019 年计划履行的审批程序
2019 年 5 月 30 日公司第七届董事会第四十五次会议、第七届监事会第十四次
会议审议通过了《2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》，独立董事就2019 年计划相关事宜发表了独立意见，监事会对 2019 年计划激励对象名单做出了核查说明。
2019年6月19日公司2019年第七次临时股东大会审议通过了2019年计划。
2019 年 7 月 2 日公司第七届董事会第四十七次会议、第七届监事会第十五
次会议审议通过了《关于向 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》，
决议以 2019 年 7 月 2 日为授予日，首次向激励对象授予 11,209 万份期权，期权
初始行权价 8.49 元/股。2019 年 8 月 6 日首次授予的期权完成相关登记手续，简
称：中南 JLC3，代码：037079。
2019 年 7 月 18 日公司第七届董事会第四十八次会议审议通过了《关于调整
2018 年和 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于 公司实施 2018 年度分红派息方案，根据有关规定将“中南 JLC3”的行权价格由 8.49 元/股调整为 8.37 元/股。
2020 年 1 月 20 日公司第七届董事会第五十八次会议、第七届监事会第二十
次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予预留期权的议案》，决
议以 2020 年 1 月 20 日为授予日，向激励对象授予 20,889,400 份预留期权，期权
初始行权价 9.83 元/股。2020 年 3 月 6 日有关预留期权完成相关登记手续，简称：
中南 JLC5，代码：037089。
2020 年 5 月 30 日公司第七届董事会第六十五次会议、第七届监事会第二十
三次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予剩余预留期权的议案》，
决议以 2020 年 6 月 1 日为授予日，向激励对象授予 539 万份剩余预留期权，期
权初始行权价 7.91 元/股。2020 年 6 月 17 日有关剩余预留期权完成相关登记手
续，简称：中南 JLC6，代码：037095。
2020 年 8 月 17 日公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于调整 2018
年和 2019 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》，由于公司实施 2019 年度
分红派息方案，根据有关规定将“中南 JLC3”的行权价格由 8.37 元/股调整为
8.09 元/股，将“中南 JLC5”的行权价格由 9.83 元/股调整为 9.55 元/股，将“中
南 JLC6”的行权价格由 7.91 元/股调整为 7.63 元/股。
三、本次期权行权价格调整情况
2021 年 5 月 19 日，公司 2020 年度股东大会审议通过 2020 年度分红派息方案：
以分红派息股权登记日股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.56元（含
税）。公司将于 2021 年 7 月 16 日实施 2020 年度分红派息方案。分红派息股权登
记日为：2021 年 7 月 15 日，除息日为：2021 年 7 月 16 日。
根据公司 2018 年计划和 2019 年计划的有关规定，若在有关计划期权完成行
权前，公司有派送股息等事项时，期权的行权价格需要进行调整。实施派息的调 整方法如下：
P＝P0－V
其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
根据以上调整方法，董事会决议对 2018 年计划和 2019 年计划有关期权的行
权价格进行以下调整：
单位：元/股
类别 调整前 调整后
行权价格 行权价格
中南 JLC2 5.93 5.37
中南 JLC4 8.26 7.70
中南 JLC3 8.09 7.53
中南 JLC5 9.55 8.99
中南 JLC6 7.63 7.07
四、独立董事意见
公司本次对 2018 年、2019 年计划期权行权价格的调整符合规定，同意对有关
期权行权价格的调整。
五、法律意见
君合律师事务所上海分所律师认为，截至本法律意见书出具日，2018 年计划
和 2019 年计划期权行权价格调整事项已经取得必要的批准和授权，公司 2018 年计划和 2019 年计划期权行权价格调整事项的具体情况符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》以及相关激励计划关于行权价格调整的相关规定。
特此公告。
江苏中南建设集团股份有限公司
董事会
二〇二一年七月十六日
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