证券代码：000961 证券简称：中南建设 公告编号：2020-126
江苏中南建设集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期
行权事宜的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）2019 年股票期权激励计
划（简称“2019 年计划”）首次授予期权第一个行权期可行权的期权数量为27,598,080 份，占 2019 年计划已授予期权总量的 19.95%。有关期权全部行权公司新增股份将占公司目前总股份数的 0.73%。
2、本次有关期权行权采用自主行权方式。
3、本次获准行权的激励对象不包含公司董事、高级管理人员。
4、本次期权行权事宜尚需有关机构核准，有关情况公司将另行公告。
公司于 2020 年 7 月 3 日召开公司第八届董事会第二次会议、第八届监事会第
二次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期行权事宜的议案》，现将具体事项公告如下：
一、2019 年计划实施情况概要
1、简述
2019 年 6 月 19 日公司 2019 年第七次临时股东大会审议通过了 2019 年计划，
同意向激励对象授予 13,837 万份期权，其中首次授予 11,209 万份，预留 2,628 万
份。
期权有效期自授予日起不超过 48 个月。首次授予的期权在等待期结束后分三
期行权，每个行权期 12 个月。三个行权期行权数量分别为首次授予期权数量的33%、33%和 34%。
2、已履行的审批程序
2019 年 5 月 30 日公司第七届董事会第四十五次会议、第七届监事会第十四次
会议审议通过了《2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》，独立董事就 2019 年计划相关事宜发表了独立意见，监事会对 2019 年计划激励对象名单进行了核查说明。
2019 年 6 月 19 日公司 2019 年第七次临时股东大会审议通过了 2019 年计划。
2019 年 7 月 2 日公司第七届董事会第四十七次会议、第七届监事会第十五次
会议审议通过了《关于向 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权的议案》，
决议以 2019 年 7 月 2 日为首次授予日，向激励对象（不包括公司董事、高级管理
人员）授予 11,209 万份股票期权，期权初始行权价 8.49 元/股。2019 年 8 月 6 日
公司首次授予的期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关登记 手续，期权简称：中南 JLC3，期权代码：037079。
2020 年 1 月 20 日公司第七届董事会第五十八次会议、第七届监事会第二
十次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予预留期权的议案》，
决议以 2020 年 1 月 20 日为授予日，向激励对象（不包括公司董事、高级管理
人员）授予 20,889,400 份预留期权，期权初始行权价 9.83 元/股。2020 年 3 月 6 日
公司授予的部分预留期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关 登记手续，期权简称：中南 JLC5，期权代码：037089。
2020 年 5 月 30 日公司第七届董事会第六十五次会议、第七届监事会第二
十三次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划授予剩余预留期权的议
案》，决议以 2020 年 6 月 1 日为授予日，向激励对象（不包括公司董事、高
级管理人员）授予 539 万份剩余预留期权，期权初始行权价 7.91 元/股。2020 年 6
月 17 日公司授予的剩余预留期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完 成相关登记手续，期权简称：中南 JLC6，期权代码：037095。
3、首次授予期权行权价格变动情况
2019 年 7 月 18 日公司第七届董事会第四十八次会议审议通过了《关于调整
2018 年和 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于公
司已实施 2018 年度利润分配与分红派息方案，根据 2019 年计划有关规定将首次
授权期权的行权价格由 8.49 元/股调整为 8.37 元/股。
4、首次授予期权的行权安排
类别 行权期 比例
第一个行权期可行权期权 2020 年 7 月 2 日至 2021 年 7 月 1 日 33%
第二个行权期可行权期权 2021 年 7 月 2 日至 2022 年 7 月 1 日 33%
第三个行权期可行权期权 2022 年 7 月 2 日至 2023 年 7 月 1 日 34%
若达到 2019 年股票期权激励计划规定的行权条件，激励对象可在以上行权期
的可行权日内行权。
二、本次有关期权符合行权条件的情况说明
公司 2019 年计划首次授予期权中第一个行权期部分的期权自授予日起 12 个
月的等待期已经结束，期权满足本次激励计划规定的如下行权条件：
符合行权条件
序号 2019 年计划规定首次授予期权第一个行权期的行权条件 的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出 公司未发生所列情形，满足条
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象不存在以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被深圳证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选； 激励对象未发生所列情形，满
2 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 足条件。
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经致同会计师事务所（特殊普
公司业绩考核要求： 通合伙）审计的公司 2019 年合
公司 2019 年合并报表归属于上市公司股东扣除投资性 并报表归属于上市公司股东扣
3 房地产应用公允价值计量模式影响后的净利润较 2017 年增 除投资性房地产应用公允价值
长率不低于 560%。 计 量 模 式影 响 后的 净 利润
40.29 亿元，相比 2017 年增长
568%，满足条件。
激励对象个人业绩考核要求： 激励对象 2019 年考核等级达
4 年度考核结果为达标。 到上述要求，满足条件。
董事会认为 2019 年计划首次授予期权第一个行权期行权条件已经成就，计划
的实施与已披露的 2019 年计划不存在差异，同意 336 名激励对象的 27,598,080 份
期权在第一个行权期行权。
三、首次授予期权第一个行权期行权安排
1、行权股票来源：定向发行公司股票。
2、行权价格：8.37 元/股。根据 2019 年计划，出现行权价格需要调整的情形
时，公司将按照 2019 年计划规定进行相应调整。
3、本次可行权期权数量：27,598,080 份，具体情况如下：
激励对象 职位 授予期权数 本次可行权期 占2019年计划已授
权数 予期权总量的比例
共 336 人 产业总部及区域管理人员 83,630,550 27,598,080 19.95%
注：激励对象不包括公司董事、高级管理人员。
2019 年计划其他激励对象获授的期权，公司将按规定注销。
4、行权方式：自主行权。
5、可行权日：2020 年 7 月 2 日至 2021 年 7 月 1 日间的交易日。具体可行权
日的起始时间以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核完成为准，而且不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至按规定披露后 2 个交易日内；
（4）中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定的应披露的交易或其他重大事项。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，有效期结束，已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司按规定予以注销。
四、董事、高级管理人员激励对象在本公告日前 6 个月买卖公司股票情况
本次可行权对象不包括董事、高级管理人员。
五、本次行权对公司股权结构、上市条件、财务状况和经营成果的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，不影响公司上市条件，公司控股股东和实际控制人不会因此发生变化。如果有关期权全部行权，对公司各期损益不产生影响，公司总股份将增加 27,598,080 股，占目前公司总股份的 0.73%，公司未来每股收益将受到相应影响，股东权益将因此增加 23,099.59 万元。
在行权前的每个资产负债
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