证券简称：中南建设 证券代码：000961
江苏中南建设集团股份有限公司
2019年股票期权激励计划（草案）摘要
二零一九年五月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、《江苏中南建设集团股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》(以下简称“本激励计划”由江苏中南建设集团股份有限公司（以下简称“中南建设”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和《公司章程》的规定制定。
2、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
4、本激励计划采取的激励形式为股票期权。股票期权所涉及的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币普通股股票。
5、本激励计划拟向激励对象授予股票期权13,837万份，占本激励计划草案公告时公司总股份3,709,788,797股的约3.73%。其中首次授予11,209万份，占本激励计划公告时公司总股份的约3.02%，占本激励计划股票期权授予总数的81.01%；预留授予股票期权2,628万份，占本激励计划公告时公司总股份的约0.71%，占本激励计划股票期权授予总数的18.99%。预留授予股票期权应当在本激励计划经股东大会审议通过后12月内完成授予。
公司全部有效期内股权激励计划所涉及的公司股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司总股份的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票权益数量未超过公司股份总数的1%。
6、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为8.49元。
7、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发红股票、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的数量及行权价格将做相应调整。
8、本激励计划的有效期自股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销
之日止，最长不超过60个月。
9、本激励计划激励对象包括公司地产业务和建筑业务总部和区域有关负责人员及业务骨干人员，不包括公司董事、高级管理人员。首次授予共计486人。预留授予股票期权可以授予公司认为应当激励的其他员工。
10、公司承诺不为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予股票期权或行权安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
12、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
13、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定完成股票期权的授予和登记，并进行公告。公司未能在60日内完成上述工作，将终止实施本激励计划。相关法律、行政法规、部门规章规定的不得授予股票期权期间不计算在60日内。
14、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的情形。
目录
声 明.......................................................................................................................... 2
特别提示........................................................................................................................ 2
一、释义........................................................................................................................ 5
二、本激励计划的目的................................................................................................ 5
三、本激励计划的管理机构........................................................................................ 6
四、本计划激励对象的确定依据和范围.................................................................... 6
五、本计划期权所涉及的标的股票来源、数量及分配............................................ 7
六、激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日............................................ 8
七、激励计划的行权价格及行权价格的确定方法.................................................... 9
八、激励对象获授期权及行权的条件...................................................................... 10
九、激励计划的调整方法和程序.............................................................................. 12
十、激励计划的会计处理及对公司业绩的影响...................................................... 13
十一、公司/激励发生异动的处理............................................................................ 15
十二、公司与激励对象之间相关争议或纠纷的解决机制...................................... 17
十三、附则.................................................................................................................. 17
一、释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
公司、本公司、中南建设指江苏中南建设集团股份有限公司
本激励计划、本计划 指公司2019年股票期权激励计划（草案）
指公司根据本计划规定的条件，授予激励对象在未来一定
股票期权、期权 期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票
的权利
公司股票、标的股票 指公司人民币普通股股票
激励对象 指根据本计划获授期权的人员
授予日 指公司向激励对象授予期权的日期，授权日必须为交易日
有效期 指从期权授予激励对象之日起到期权失效为止的时间段
等待期 指期权授予日至期权可行权日之间的时间段
行权 指激励对象根据本计划，行使其所拥有的期权权利的行为，
行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买公司股票
可行权日 指激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指本计划所确定激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指激励对象根据本计划行权所必需满足的条件
证监会 指中国证券监督管理委员会
深交所 指深圳证券交易所
登记公司 指中国证券登记结算有限责任公司
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指《江苏中南建设集团股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、本激励计划的目的
为了进一步完善公司治理结构，将员工和股东的利益更紧密的结合在一起，健全公司激励机制，推动公司持续健康发展，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及《公司章程》等规定，制定本计划。
三、本激励计划的管理机构
股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准和调整本计划。股东大会可以在其职权范围内将与本计划相关的部分事宜授权董事会办理。
董事会是本计划的执行管理机构，负责具体实施本计划。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订本计划，拟定的计划经董事会审议通过后，提交股东大会审核。董事会和薪酬与考核委员会根据本计划的规定开展工作。
监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律法规等规定进行监督。
独立董事应当就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并在股东大会审核本计划时向所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过本计划之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的计划是否有利于公司持续发展，是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
公司在向激励对象授出期权前，独立董事、监事会应当就本计划设定的激励对象获授期权的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出期权事宜与本计划的规定存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象在行权前，独立董事、监事会应当就本计划设定的激励对象行权条件是否成就发表明确意见。
四、本计划激励对象的确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的依据和标准
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况制定。
(1)激励对象应符合以下条件：
①激励人员需在本计划的考核期内于公司（含子公司）全职工作，并签订劳动合同；
②激励对象不能同时参加其他上市公司股权激励计划；
③本次计划涉及的激励对象中不包括公司监事、独立董事，亦不包括持股5%以
上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
(2)有下列情形之一的任何人员，不能成为本激励计划的激励对象：
①最近12个月内被深交所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
