证券代码 ：000958 证券简称：电投产融 公告编号：2022-068
国家电投集团产融控股股份有限公司
关于聘请立信会计师事务所为公司2022-2024年 年度财务审计机构及内控审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确 、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国家电投集团产融控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月21日召开第七届董事会第五次会议及第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于聘请立信会计师事务所为公司2022-2024年年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，现将有关内容公告如下：
一、拟 续聘会计师事务所的基本情况
立信会计师事务所（以下简称“立信”）由中国会计泰斗潘序伦先生于1927年在上海创建，是中国建立最早和最有影响的会计师事务所之一。立信主要从业资质包括财政部、证监会颁发的会计师事务所证券、期货相关执业资格、H股审计执业资格。其业务范围包含：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、会计培
训等。2001年起，立信在全国会计师事务所签发国内上市公司审计报告数量排行榜上保持第一，截至2022年5月底，立信服务的A股上市公司642家，H股上市公司11家；服务的中央企业主审23家、参审20家。2021年立信位列中注协会计师事务所排名第六位。
二、拟 续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计与风险管理委员会履职情况
公司召开的审计与风险管理委员会2022年第三次会议，对立信会计师事务所提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对审计机构的要求。同意续聘立信会计师事务所为公司2022-2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司在召开董事会会议之前，将该事项相关资料提交给独立董事，独立董事审阅后对该事项表示认可，并对此发表事前认可意见：独立董事认为立信会计师事务所在金融行业有着丰富的审计服务经验，能够胜任公司未来财务审计和内控审计工作，且为公司2019-2021年度财务决算及内控审计中介机构，对公司业务较为了解，续聘该机构可以减少审计过程中沟通和配合的成本，提高工作效率，降低审计风险。
同意续聘立信会计师事务所为公司2022-2024年度财务审计机构及内控审计机构。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于聘请立信会计师事务所为公司2022-2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，公司董事一致认为：鉴于立信会计师事务所满足公司决算审计服务的资质要求，具备金融决算审计的专业能力，同意续聘立信会计师事务所为公司2022-2024年度财务财务审计及内控审计机构。审计费用依照市场公允、合理的定价原则，结合委托的工作量等情况确定并签署相关协议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三 、备查文件
1.第七届董事会第五次会议决议
2.审计与风险管理委员会2022年第三次会议决议
3.第七届监事会第三次会议决议
4.公司独立董事关于第七届董事会第五次会议相关审议事项的事前认可意见
5.公司独立董事关于第七届董事会第五次会议相关审议事项的独立意见
6.立信会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
附件：立信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况
特此公告。
国家电投集团产融控股股份有限公司
董 事 会
2022年10月21日
附件：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
基本情况
一 、机构信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数707名。
立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同行业上市公司审计客户5家。
2.投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够
覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情 况：
起诉（仲裁） 被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）
人 人 事件 金额 结果
连带责任，立信投保的职
投资者 金亚科技、周旭 2014年报 预计4500万元 业保险足以覆盖赔偿金
辉、立信 额，目前生效判决均已履
行
一审判决立信对保千里
在2016年12月30日至
保千里、东北证 2015年重组、 2017年12月14日期间因
投资者 券、银信评估、 2015年报、 80万元 证券虚假陈述行为对投
立信等 2016年报 资者所负债务的15%承担
补充赔偿责任，立信投保
的职业保险足以覆盖赔
偿金额
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次 、监督管理措施24次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉 及从业人员63名。
二 、项目信息
1.人员信息
项目合伙人：王雪霏，2003年成为中国注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，2011 年开始在立信执业，2019 年开始为公司提供审计服务，近三年签署1家上市公司审计 报告。
签字注册会计师：禹正凡，2004年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2011年开始在立信执业，2020年开始为公司提供审计服务，近三年签署1家上市公司审计报告。
质量控制复核人：安行，2010年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2012年开始在立信执业，2022年开始为公司提供审计服务，近三年签署4家上市公司审计报告。
2.项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
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