证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2021-024
河南神火煤电股份有限公司董事会关于
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）、《深圳证券交易所主板、中小板信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日的募集资金存
放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
1、2012 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2012】721 号）核准，公司
于 2012 年 7 月 16 日向 10 名投资者非公开发行人民币普通股（A 股）
220,500,000 股，发行价格 8.24 元/股，募集资金总额 1,816,920,000.00元，扣除保荐承销费 19,077,660.00 元后的募集资金 1,797,842,340.00元已由保荐机构（主承销商）中原证券股份有限公司于 2012 年 7 月17 日汇入公司设立的募集资金专用账户，再扣除其他相关发行费用678,169.20 元后，募集资金净额为 1,797,164,170.80 元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)审验确认，并出具中瑞岳华验字【2012】第 0153 号《验资报告》。
2、2020 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可 2020【996】号）核准，公司
于 2020 年 11 月 22日向 16名投资者非公开发行人民币普通股（A 股）
330,961,809 股，发行价格6.19元/股，募集资金总额为 2,048,653,597.71元，扣除发行费用 24,665,527.04 元（不含增值税）后，募集资金净
额为 2,023,988,070.67 元。上述募集资金于 2020 年 12 月 8 日全部汇
入公司新设立的募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了安永华明（2020）验字第 61348484_R02号《河南神火煤电股份有限公司非公开发行普通股股票募集资金实收情况验资报告》。
（二）募集资金使用金额及结余情况
1、2012 年非公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，该次募集资金使用金额及结余情况如
下：
项目 金额（元）
募集资金净额 1,797,164,170.80
减：累计使用募集资金金额 1,811,083,342.19
其中：以前年度已使用金额 1,786,447,026.19
本报告期使用金额 24,636,316.00
加：累计募集资金利息扣除银行手续费等 20,972,403.24
减：节余募集资金永久性补充流动资金金额 7,053,231.85
募集资金余额 0.00
募集资金本报告期使用 24,636,316.00 元，全部用于薛湖煤矿铁
路专用线项目。
鉴于报告期内募集资金投资项目已实施完毕，公司于 2020 年 11
月将项目结项后产生的节余募集资金 7,053,231.85 元永久性补充流动资金，并在资金提取完成后将相关募集资金专户予以注销。
2、2020 年非公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，该次募集资金使用金额及结余情况如
下：
项目 金额（元）
募集资金净额 2,023,988,070.67
减：累计使用募集资金金额 0.00
其中：以前年度已使用金额 0.00
本报告期使用金额 0.00
加：累计募集资金利息扣除银行手续费等 349,184.73
加：尚未支付/置换的发行费用 1,255,624.35
募集资金余额 2,025,592,879.75
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《河南神火煤电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。2020 年度，经公司董事会第八届五次会议、2020年第三次临时股东大会审议通过，公司对《募集资金管理办法》部分条款进行了修订。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，严格履行使用审批手续，并及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，以便对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，保证专款专用。具体情况如下：
1、2012 年非公开发行股票
鉴于河南省煤炭资源整合领导小组对小煤矿重组整合主体整合范围的调整和国家关于煤矿井下紧急避险系统建设的政策变化，为解决公司部分骨干煤矿煤炭销售的运输瓶颈问题，增强公司盈利能力，
提高募集资金使用效益，经 2013 年 3 月 22 日召开的公司董事会第五
届十八次会议和 2013 年 4 月 16 日召开的公司 2012 年度股东大会审
议批准，公司将煤炭资源整合项目部分剩余资金 55,658,332.03 元和购置井下紧急避险设备（可移动式救生舱）项目的募集资金692,261,941.96 元合计 747,920.273.99 元及利息的用途变更为泉店煤矿铁路专用线和薛湖煤矿铁路专用线项目建设，其中：泉店煤矿铁路专用线项目投入资金 73,800,000.00 元，薛湖煤矿铁路专用线项目投
入资金 674,120,273.99 元。该事项已于 2013 年 3 月 26 日在指定媒体
披露，详见《河南神火煤电股份有限公司变更募集资金用途公告》（公告编号 2013-012）。
募集资金用途变更后，公司、公司子公司河南神火铁运有限责任公司、许昌神火铁运有限公司和保荐机构中原证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司郑州东风支行、中国光大银行股份有限公司许昌分行签订了《募集资金四方监管协议》。
持续督导机构变更后，公司、公司子公司河南神火铁运有限责任公司、许昌神火铁运有限公司和保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司郑州东风支行、中国光大银行股份有限公司许昌分行签订了《募集资金四方监管协议》。
上述《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金四方监管协议》的履行情况良好，不存在重大问题。
2、2020 年非公开发行股票
公司分别在中国光大银行股份有限公司郑州东风支行、广发银行股份有限公司郑州分行开立了募集资金专项账户，并与募集资金专项账户开户银行和保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
上述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金三方监管协议》的履行情况良好，不存在重大问题。
（二）募集资金账户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
募集资金专项账户开 账号 账户余额（元） 资金用途 存储
户银行名称 方式
中国光大银行股份有 河南平顶山矿区梁 活期
限公司郑州东风支行 77250188000223762 1,725,430,596.42 北煤矿改扩建项目 存款
广发银行股份有限公 偿还银行借款 活期
司郑州分行 9550881310490127730 300,162,283.33 存款
合 计 2,025,592,879.75
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2012 年非公开发行股票
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，该次募集资金实际使用情况详见募集
资金使用情况对照表（附表 1）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经 2013 年 3 月 22 日召开的公司董事会第五届十八次会议和
2013 年 4 月 16 日召开的公司 2012 年度股东大会审议批准，公司将
煤炭资源整合项目部分剩余资金 55,658,332.03 元和购置井下紧急避 险设备（可移动式救生舱）项目的募集资金 692,261,941.96 元合计 747,920,273.99 元及利息的用途变更为泉店煤矿铁路专用线和薛湖煤 矿铁路专用线项目建设，其中：泉店煤矿铁路专用线项目投入资金 73,800,000.00 元，薛湖煤矿铁路专用线项目投入资金 674,120,273.99 元。
该次募集资金投资项目的实施地点、实施方式本年度未发生变 更。
3、募集资金投资项目先期投入及置
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