证券代码：000906 证券简称：浙商中拓
浙商中拓集团股份有限公司
股票期权激励计划
（草案）
浙商中拓集团股份有限公司
二○二○年三月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》､《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及浙商中拓集团股份有限公司（以下简称“浙商中拓”或“公司”）《公司章程》制定。
2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
3、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、公司拟向激励对象授予 45,880,000 份股票期权，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额 674,657,975 股 6.80%。其中首次授予 37,620,000 份，约
占本激励计划草案公告时公司股本总额 674,657,975 股的 5.58%；预留 8,260,000 份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 674,657,975 股的 1.22%，预留部分占本次授予权益总额的 18.00%。
5、本激励计划涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，每份股票期权拥
有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。本计划的股票来源为公司 向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、本激励计划首次授予的激励对象为 145 人，包括：董事（不含独立董
事）、高级管理人员、中层人员及业务骨干。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划 存续期间纳入激励计划的激励对象，在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个 月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
7、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为每股 5.58 元。股票期权
有效期内，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、 配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
8、股票期权激励计划有效期内，若公司发生资本公积转增股本、派发股票 红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数 将做相应的调整。
9、行权安排：本激励计划的有效期自每份股票期权授予之日起计算，最长
不超过 60 个月。本激励计划的等待期为自每份股票期权授予日起 24 个月。
（1）本激励计划首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所 示：
行权期 行权安排 可行权数量占获
授期权数量比例
首次授予的股票期权 自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次 40%
第一个行权期 授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的股票期权 自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次 30%
第二个行权期 授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的股票期权 自首次授予日起 48 个月后的首个交易日起至首次 30%
第三个行权期 授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
（2）本激励计划预留的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
可行权数量占
行权期 行权安排 获授期权数量
比例
预留授予的股票期权 自预留授予日起 24 个月后的首个交易日起至预 40%
第一个行权期 留授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期权 自预留授予日起 36 个月后的首个交易日起至预 30%
第二个行权期 留授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期权 自预留授予日起 48 个月后的首个交易日起至预 30%
第三个行权期 留授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
10、本激励计划授予的股票期权行权的业绩条件如下表所示：
（1）首次授予的股票期权行权的业绩条件如下表所示：
行权期 业绩考核目标
以 2018 年业绩为基数，公司 2020 年归属于上市公司股东的净利润
首次授予的股票期权 增长率不低于 40%，且不低于对标企业 75 分位值或平均值；2020 年
第一个行权期 加权平均净资产收益率不低于 12%，且不低于对标企业 75 分位值或
平均值；2020 年主营业务收入占营业收入的比重不低于 90%。
以 2018 年业绩为基数，公司 2021 年归属于上市公司股东的净利润
首次授予的股票期权 增长率不低于 55%，且不低于对标企业 75 分位值或平均值；2021 年
第二个行权期 加权平均净资产收益率不低于 12%，且不低于对标企业 75 分位值或
平均值；2021 年主营业务收入占营业收入的比重不低于 90%。
以 2018 年业绩为基数，公司 2022 年归属于上市公司股东的净利润
首次授予的股票期权 增长率不低于 70%，且不低于对标企业 75 分位值或平均值；2022 年
第三个行权期 加权平均净资产收益率不低 12%，且不低于对标企业 75 分位值或平
均值；2022 年主营业务收入占营业收入的比重不低于 90%。
（2）预留授予的股票期权行权的业绩条件如下表所示：
行权期 业绩考核目标
以 2018 年业绩为基数，公司 2020 年归属于上市公司股东的净利润
预留授予的股票期权 增长率不低于 40%，且不低于对标企业 75 分位值或平均值；2020 年
第一个行权期 加权平均净资产收益率不低于 12%，且不低于对标企业 75 分位值或
平均值；2020 年主营业务收入占营业收入的比重不低于 90%。
以 2018 年业绩为基数，公司 2021 年归属于上市公司股东的净利润
预留授予的股票期权 增长率不低于 55%，且不低于对标企业 75 分位值或平均值；2021 年
第二个行权期 加权平均净资产收益率不低于 12%，且不低于对标企业 75 分位值或
平均值；2021 年主营业务收入占营业收入的比重不低于 90%。
以 2018 年业绩为基数，公司 2022 年归属于上市公司股东的净利润
预留授予的股票期权 增长率不低于 70%，且不低于对标企业 75 分位值或平均值；2022 年
第三个行权期 加权平均净资产收益率不低 12%，且不低于对标企业 75 分位值或平
均值；2022 年主营业务收入占营业收入的比重不低于 90%。
注：①上述各年对浙商中拓的考核指标中的净利润与净资产是指剔除资产处置损益、政府补贴（不含循环经济业务的财政奖励）后的净利润和净资产。上述各年对标企业所用净利润指标为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，净资产收益率指标为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率。
②在股权激励计划有效期内，若公司当年实施发行股票再融资或发行股份收购资产等重大资产重组的行为，则新增加的净资产及该等净资产产生的净利润不列入当年及次年的考核计算范围。
在授予及行权年度考核过程中，对标企业样本若出现主营业务发生重大变化或业绩指标出现异常值，将由公司董事会在年终考核时剔除或更换相关样本公司。
11、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
12、公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
均未参与本激励计划。
13、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励
计划所获得的全部利益返还公司。
14、本激励计划已经取得有权国有资产监督管理部门/机构批准，还需经公司股东大会审议通过。
15、自公司股东大会审议通过本激励计划且股票期权授予条件成就之日起60 日内，届时由公司召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的股票期权失效。
16、本激励计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
一. 释义 ...... 8
二. 股票期权激励计划的目的 ...... 9
三. 股票期权激励计划的管理机构...... 10
四. 激励对象的确定依据和范围 ...... 11
五. 股票期权激励计划所涉及的标的股票来源、数量和分配 ...... 13六. 股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行
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