证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2022-75
债券代码：127015，127049 债券简称：希望转债，希望转 2
新希望六和股份有限公司
关于 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划
第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2019年度限制性股票与股票期权激励计划期权简称：希望JLC1，期权代码：037080。
2、2019年度限制性股票与股票期权激励计划符合本次行权条件的15名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量共计2,047,500份，行权价格为16.47元/份。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分共两个行权期，第二个行权期可行权期限为2022年5月27日至2022年7月15日，截至本公告日，本次自主行权条件已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月
16 日召开了第八届董事会第四十一次会议和第八届监事会第二十一
次会议，会议审议通过了《关于 2019 年度股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。公司 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已满足，同意公司 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划已获授股票期权的 15 名激励对象在第二个行权期可自主行权共2,047,500 份，行权价格为 16.47 元/份。现有关情况公告如下：
一、关于 2019 年度股票期权与限制性股票激励计划第二个行权
期行权条件成就的说明
（一）等待期及限售期届满
根据公司《2019年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的规定，公司向激励对象授予的股票期权/限制性股票自授予登记完成之日起满24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获授股票期权数量的50%，以及解除限售所获授限制性股票数量的25%。
公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划股票期权/限制性股票完成授予登记日为2019年7月29日，截止本公告披露日，公司本次激励计划授予的股票期权/限制性股票第二个等待期/限售期已届满，完成授予登记日与第二个行权/解除限售期之间的间隔不少于24个月。
（二）满足行权条件情况的说明
第二个行权期条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 公司未发生前述情形，满足行权条
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 件。
计报告；
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适
当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机
构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中
国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 激励对象未发生前述情形，满足行
禁入措施； 权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定其他严重违反公司《公司
章程》或其他内部制度有关规定的。
3、公司层面业绩考核条件：
第二个行权期/解除限售期业绩条件需满足： 公司 2020 年合并净利润为
（1）2020 年的合并净利润较 2018 年，年均复 39.30 亿元，而 2018 年合并净利润
合增长率不低于 15%； 为 1.28 亿元，年均复合增长率为
（2）2020 年的合并销售收入较 2018 年，年均 454%；2020 年合并销售收入为
复合增长率不低于 15%。 1098.25 亿元，2018 年合并销售收
即以 2018 年合并净利润和合并销售收入为基 入为 690.63 亿元，年均复合增长率
数，2020 年合并净利润和合并销售收入年均复 为 26%。公司层面业绩满足行权的业合增长率不低于 15%。上述“合并净利润”是指 绩条件。
公司不含投资收益以及非经营性项目的净利
润，“合并销售收入”即指公司的营业收入。
4、激励对象层面考核条件： 2021 年 7 月 12 日，公司第八届
根据公司制定的《2019 年度限制性股票与股票 董事会薪酬与考核委员会第四次会期权激励计划考核管理办法》等相关规定，在 议审议通过了《关于实施 2019 年度股权激励计划有效期内的各年度，公司薪酬与 限制性股票与股票期权激励计划激考核委员会均会授权公司人力资源部对公司股 励对象第二个解锁期个人考核评价权激励对象个人业绩实施考核评价工作。考核 工作的议案》，授权公司人力资源评价结果将作为各激励对象股票期权/限制性 部依据《2019 年度限制性股票与股
股票的行权/解锁条件是否具备的依据。 票期权激励计划考核管理办法》对
公司股权激励对象首批授予的限制
激励对象只有在上一年度个人绩效考核结果为 性股票与股票期权第二个解锁期的
“合格”及以上时，才能对当期可解除限售的 个人级解锁条件实施考核评价工
全部限制性股票解除限售，才能全额对当期可 作。
行权的股票期权进行行权。若激励对象上一年 2021 年 8 月 2 日，公司第八届
度绩效考核结果为“需改进”的，则可对当期 董事会薪酬与考核委员会第五次会
可解除限售的 50%限制性股票解除限售，可对 议审议通过了《关于 2019 年度限制
50%的当期可行权的股票期权进行行权。若激励 性股票与股票期权激励计划激励对
对象上一年度绩效考核结果为“不合格”，则 象第二个解锁期个人考核评价结果
当期可解除限售的限制性股票不得解除限售， 的议案》，对股权激励对象的考核
当期对应的可行权的股票期权不得行权。激励 结果进行了认定，本次申请行权/解
对象考核当年未能解除限售的限制性股票由公 除限售的激励对象情况如下：
司统一回购注销，回购价格为授予价格，未能 （1）15 名激励对象绩效考核结
行权的股票期权由公司注销。具体如下： 果为“合格”及之上，当期满足全
额行权/解除限售条件；
个人实际可行权的股票期权 个人实际可解除限售的限制 （2）0 名激励对象绩效考核结
绩效考核等级 占当期可行权的股票期权的 性股票占当期可解除限售的 果为“需改进”，当期满足 50%比例
比例 限制性股票的比例 的行权/解除限售条件；另 50%比例
A（优秀）、B（良好） 100% 100% 的股票期权由公司注销，50%比例的
、C（合格） 限制性股票由公司回购注销；
D（需改进） 50% 50% （3）0 名激励对象绩效考核结
E（不合格） 0% 0% 果为“不合格”，当期股票期权不
得行权，由公司注销；当期限制性
股票不得解除限售，由公司回购注
销。
综上所述，公司本次激励计划的第二个行权期可行权条件已满足，达到考核要求并满足部分/全部行权条件的15名激励对象在第二个行权期可行权期权为2,047,500份，约占截至2022年5月6日公司总股本4,505,042,592股的比例为0.05%。根据公司2019年第一次临时股东大会的授权，董事会同意办理达到考核要求的激励对象股票期权第二期行权相关事宜。
二、本次实施的2019年股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划存在差异的说明
1、公司于2019年6月6日召开的2019年第一次临时股东大会审议
通过《关于选举第八届董事会非独立董事的议案》，选举邓成先生为公司非独立董事。2019年6月6日召开的第八届董事会第一次会议审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任王述华女士为公司副总裁、财务总监。因此，公司将《2019年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》激励对象名单中邓成先生、王述华女士的职务作了相应调整，除此之外，激励对象名单及职务均未发生变化。本次实施的激励对象均为已在公司网站上公示过的人员，也是公司2019年第一次临时股东大会审议通过《2019年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》中确定的人员。
2、2020年4月28日，公司2019年度股东大会审议通过了《2019年年度利润分配预案》，同意以公司2019年末总股本4,216,015,009股扣减不参与利润分配的回购股份72,258,790股，即4,143,756,219股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税），共计派发现金股利621,563,432.85元。公司于2020年6月18日收市后向全体股东派发每股0.15元（税前）现金股利，公司完成实施2019年年度利润分派方案。
3、2020年8月6日，公司第八届董事会第十九次会议、第八届监事会第十次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司2019年利润分派方案实施完毕，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权行权价格由16.62元/份调整为16.47元/份。
除了上述差异外，本次实施的2019年度股权激励计划的相关内容
存在差异。
三、本次激励计划第二个行权期的行权安排
1、2019年度限制性股票与股票期权激励计划期权简称：希望JLC1，期权代码：037080。
2、股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股。
3、预计行权数量：本次可申请行权的股票期权数量为2
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