证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2020-95
债券代码：127015 债券简称：希望转债
新希望六和股份有限公司
关于调整公司股权激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新希望六和股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2020 年 8 月
6 日以通讯表决方式召开的第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》，现将有关事项公告如下：
一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划简述及目前已履行
的程序
1、2019 年 5 月 8 日，公司召开了第七届董事会第四十四次会议
和第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<新希望六和股份有限公司 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<新希望六和股份有限公司 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股
权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
根据这次会议通过的《2019 年度限制性股票与股票期权激励计
划（草案）》，本次股权激励计划授予的激励对象为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心管理/技术人员共计 24 人。本激励计划包括限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分，其股票来源均为公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股。本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票与股票期权的数量总计 1,200 万份，约占公司当时已发行股本总额 4,216,015,009 股的 0.284%，其中：限制性股票 360
万股，授予价格为 8.31 元/股，股票期权 840 万份，授予价格为 16.62
元/份。本次授予的限制性股票的有效期为限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。且自限制性股票授予登记完成之日起满 12 个月后，满足解除限售条件的激励对象方可在未来 48 个月，按 25%、25%、25%、25%的比例分 4 期解除限售。本次授权的股票期权有效期为股票期权授予登记完成之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月，并自股票期权授予登记完成之日起满 12 个月后，满足行权条件的激励对象方可在未来 24 个月分 2 期行权。
2、2019 年 6 月 6 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于<新希望六和股份有限公司 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<新希望六和股份有限公司 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，同时，股东大会授权董事会办理股权激励后续相关事项，其中就包括在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，董事会有权按照股权激励计划规定的方法对限制性股票、股票期权的数量和授予价格做相应的调整。
3、2019 年 7 月 4 日，公司分别召开了第八届董事会第二次会议
和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会就授予相关事项发表了同意意见，律师等中介机构出具相应报告。
4、2019 年 7 月 31 日，公司披露了《关于 2019 年限制性股票与
股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《上市公司非交易过户明细清单》和
《证券登记申报明细清单》确认，公司于 2019 年 7 月 29 日完成了向
24 名激励对象授予 360 万股限制性股票和 840 万份股票期权的登记
工作，其中限制性股票的授予价格为每股 8.31 元，股票期权的行权价格为每股 16.62 元。期权简称：希望 JLC1，期权代码：037080。
5、2020 年 7 月 10 日，公司第八届董事会薪酬与考核委员会第
一次会议审议通过了《关于实施 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划激励对象个人考核评价工作的议案》，授权公司人力资源部依据《2019年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法》及《2019年度股权激励对象考核评价实施细则》对公司股权激励对象首批授予
的限制性股票与股票期权第一个解锁期的个人级解锁条件实施考核
评价工作。2020 年 7 月 31 日，公司第八届董事会薪酬与考核委员会
第二次会议审议通过了《关于 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划激励对象个人考核评价结果的议案》，对股权激励对象的考核结果进行了审核并通过，并将考核结果作为 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期/解除限售期行权/解除限售的成就条件之一提交至第八届董事会第十九次会议、第八届监事会第十次会议审议。
6、2020 年 8 月 6 日，公司第八届董事会第十九次会议、第八届
监事会第十次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》、《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》及《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划(草案)》及《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法》等有关规定，因公司派息，须对 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划的股票期权行权价格进行调整，行权价格由 16.62 元/份调整为 16.47 元/份。同时结合公司 2019 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2019 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件已经成就，同意达到考核要求并满足部分/全部可行权条件的23 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的
股票期权数量为 4,095,000 份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准）。同意达到考核要求并满足部分/全部解除限售条件的 23 名激励对象在第一个解除限售期可解除限售股票为877,500 股。同意注销未达考核标准的 2 名激励对象当期已获授但尚未获准行权的股票期权共计 105,000 份，当期已授予的限制性股票共计 22,500 股，并同意将注销事项提交到公司下一次股东大会审议。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，北京中伦（成都）律师事务所出具了法律意见书。
上 述 事 项 具 体 内 容 详 见 公 司 于 指 定 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
二、本次调整事由及调整方法
（一）调整原因
2020 年 4 月 28 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《2019
年年度利润分配预案》，同意以公司 2019 年末总股本 4,216,015,009股扣减不参与利润分配的回购股份 72,258,790 股，即 4,143,756,219股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.50 元（含税），共计派发现金股利 621,563,432.85 元。
2020 年 6 月 12 日，公司披露了《新希望六和股份有限公司 2019
年年度权益分派实施公告》，公司 2019 年度利润分配的股权登记日为
2020 年 6 月 18 日，除权除息日为 2020 年 6 月 19 日。
（二）调整依据
根据《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划(草案)》，若在
激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。其中，派息后的调整方法如下（但任何调整不得导致行权价格低于股票面值）：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。
公司于 2020 年 6 月 18 日收市后向全体股东派发每股 0.15 元（税
前）现金股利。根据上述计算规则，自 2020 年 6 月 19 日起，公司《2019
年度限制性股票与股票期权激励计划(草案)》的行权价格由 16.62 元/份调整为 16.47 元/份。
三、独立董事的独立意见
公司本次对 2019 年股票期权与限制性股票激励计划涉及的股票
期权行权价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划(草案)》的相关规定，且本次调整已取得公司股东大会的授权，履行了必要的程序。
因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意公司对 2019 年股
票期权与限制性股票激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整。
四、监事会意见
公司监事会认为公司本次对股票期权行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划(草案)》及相关法律法规的要求，调整程序合法、合规，不存在损
害上市公司及全体股东利益的情形。
五、律师出具的意见
北京中伦（成都）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次行权、本次解除限售、本次调整及本次注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》及《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》等相关规定。本次股票期权行权价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第十九次会议决议；
2、公司第八届监事会第十次会议决议；
3、公司独立董事关于相关事项的独立意见；
4、公司监事会关于相关事项的审核意见；
5、北京中伦（成都）律师事务所关于相关事项的法律意见书。
特此公告。
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年八月七日
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