证券代码：000830 证券简称：鲁西化工
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
鲁西化工集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划预留授予相关事项
之
独立财务顾问报告
2023 年 4 月
目录
一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、独立财务顾问意见...... 6
（一）本次限制性股票激励计划授权与批准...... 6
（二）本次限制性股票授予条件成就情况的说明...... 8
（三）本次限制性股票的授予情况 ...... 9
（四）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......14
（五）结论性意见......14
五、备查文件及咨询方式...... 15
（一）备查文件 ......15
（二）咨询方式 ......15
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
鲁西化工、本公司、公 指 鲁西化工集团股份有限公司
司、上市公司
股权激励计划、本激励 指 鲁西化工集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
计划、本次激励计划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
限制性股票 指 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司、
激励对象 指 控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨
干人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
于担保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
满足的条件
有效期 指 自限制性股票首次授予登记完成之日起至所有限制性股票全
部解除限售或回购之日止
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国
资发分配〔2006〕175 号）
《178 号文》 指 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考
分〔2020〕178 号）
《102 号文》 《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关
事项的通知》
《公司章程》 指 《鲁西化工集团股份有限公司章程》
薪酬委员会 指 鲁西化工集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由鲁西化工提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对鲁西化工股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对鲁西化工的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、国务院国有资产监督管理委员会《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、独立财务顾问意见
（一）本次限制性股票激励计划授权与批准
1、2021 年 12 月 31 日，公司召开了第八届董事会第二十一次会议和第八
届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于<鲁西化工集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。监事会对激励计划的相关事项发表了核查意见。
2、2022 年 4 月 14 日，公司收到实际控制人中国中化控股有限责任公司转
发的国务院国有资产监督管理委员会出具的《关于鲁西化工集团股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2022]136 号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。
3、2022 年 4 月 17 日，公司召开第八届董事会第二十三次会议和第八届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于<鲁西化工集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事对公司本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
4、2022 年 4 月 18 日，公司披露了《独立董事公开征集表决权的公告》，
独立董事张辉玉先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司于 2022 年 5 月6 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
5、2022 年 4 月 18 日至 2022 年 4 月 27 日，公司通过公司内部布告栏公示
了 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及职务。公示期满，公司未收到任
何组织或个人对拟激励对象提出的异议。2022 年 4 月 30 日，公司披露了《监
事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。
6、2022 年 5 月 6 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<鲁西化工集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订
稿）>及其摘要的议案》等相关议案。并于 2022 年 5 月 7 日披露了《关于 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
7、2022 年 5 月 11 日，公司召开第八届董事会第二十五次会议及第八届监
事会第十七次会议，分别审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授
权，公司董事会确定本激励计划的限制性股票的首次授予日为 2022 年 5 月 11
日，以 9.49 元/股的授予价格向符合条件的 276 名激励对象授予 1609.8 万股限
制性股票。独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划授予日及激励对象名单出具了核查意见。
8、2022 年 6 月 8 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划授予
登记完成的公告》，本激励计划首次授予限制性股票实际认购人数合计 263 人，
登记数量 1535.7 万股，授予价格 9.49 元/股。授予的限制性股票上市日为 2022
年 6月 10 日。
9、2023 年 4 月 19 日，公司召开第八届董事会第三十六次会议及第八届监
事会第二十四次会议，分别审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会根据 2021 年年度权益分派方案的实施情况对 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票回购价格进行调整；对部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销；确定本激励计划的限制性股票
的预留授予日为 2023 年 4 月 21 日，以 8.00 元/股的授予价格向符合条件的 76
名激励对象授予 294.20 万股限制性股票。独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对相关事项出具了核查意见。
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