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冰轮环境:股权激励计划自查表

公告日期:2023-07-15

冰轮环境:股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

          冰轮环境技术股份有限公司

              股权激励计划自查表

公司简称:冰轮环境  股票代码:000811    独立财务顾问:中国银河证券股份有限公司

  序号                    事项                      是否存在该事项    备注
                                                    (是/否/不适用)

                上市公司合规性要求

        最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计        是

  1  师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

        最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册        是

  2  会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

  3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、        是

        公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

  4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                是

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

        是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财        是

  6  务资助

                  激励对象合规性要求

  7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的        是

        股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

  8  是否未包括独立董事、监事                              是

  9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人        是

        选

  10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认        是

        定为不适当人选

  11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证        是

        监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

        是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高        是

  12  级管理人员情形

  13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                是

  14  激励名单是否经监事会核实                              是

                  激励计划合规性要求

        上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的        是

  15  标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

        单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划        是

  16  累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%


17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计      不适用

    划拟授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已        是

18  列明其姓名、职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作        是

19  为激励对象行使权益的条件

    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未        是

20  超过 10 年

    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟        是

21  定

          股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条

    说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励

    对象不得参与股权激励的情形;说明股权激励计划的        是

    实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条

    件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和        是

    范围

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及

    的标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本

    总额的比例百分比;若分次实施的,每次拟授予的权

    益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额        是

    的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量

    及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有在有

    效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计

    是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管

    理人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益

    数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他

    激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量        是

    及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励

    对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公

    司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日

    或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权        是

    安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定

    期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格

    及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十

    三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授        是

    予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作

    出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的


    可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价

    依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以

    及对股东利益的影响发表明确意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次

    授出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或

    者行使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、

    计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未

    成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括        是

    董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核

    指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应

    充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实

    行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标

    如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当

    中,应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对        是

    象不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的

    调整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时        是

    的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期

    权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其        是

    合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经

    营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                        是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象

    发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激        是

    励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或        是

    争端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;

    激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或

    者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下        是

    全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和

    收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的

    计算原则、操作程序、完成期限等。

        绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,        是

24  是否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的        是

25  对照公司是否不少于 3 家


26  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

          限售期、行权期合规性要求

    限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是        是

27  否不少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                    是

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制        是

29  性股票总额的 50%

    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否      不适用

30  不少于 12 个月

    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权      不适用

31  期的届满日

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月              不适用

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激      不适用

33  励对象获授股票期权总额的 50%
 独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上

34  市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全        是

    体股东利益发表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按
35  照管理办法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定        是

    的实行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理        是

    办法》的规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否        是

    符合《股权激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理        是

    办法》及相关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履        是

    行信息披露义务

    (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助            是

    (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及        是

    全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的

    董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回        是

    避

    (9)其他应当说明的事项                            不适用

    上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所        是

36  发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

              审议程序合规性要求


  37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避        是

        表决

        股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟        是

  38  回避表决

  39  是否不存在重大无先例事项                              是

    本公司保证所填写的情况
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