证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-021
云南铝业股份有限公司关于
公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
（一）本次关联交易的基本情况
为进一步优化云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）财务管理、拓宽融资渠道、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，公司拟与同受中国铝业集团有限公司（以下简称“中铝集团”）控制的关联方中铝财务有限责任公司（以下简称“中铝财务”）续签《金融服务协议》，由中铝财务提供存款、结算、信贷及其他金融服务，公司及公司实际控制的企业在中铝财务结算户上的日最高存款余额（含应计利息）最高上限为人民币 20 亿元（含 20 亿元），中铝财务为公司及公司实际控制的企业提供的日贷款余额（含
应计利息）最高上限为人民币 50 亿元（含 50 亿元），协议有效期为 3 年。中铝财务为公司
提供存款服务的存款利率，在中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率上限范围内，原则上不低于同期中国国内主要商业银行同类存款利率；中铝财务向公司提供的人民币贷款利率参考中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心颁布的贷款市场报价利率（即 LPR），贷款利率原则上按照不高于信贷业务提供地或其附近地区在正常商业交易情况下主要独立金融机构向公司提供的同期同类贷款的利率执行。
（二）关联关系
公司控股股东中国铝业股份有限公司是中铝集团的控股子公司，中铝财务是中铝集团的控股子公司，因此中铝财务是公司的关联法人，故上述交易构成关联交易。
中国铝业集团有限公司
72.9174%
31.90%
85.24%
中国铝业股份有限公司 中国铜业有限公司
29.10% 99.99%
中铝财务有限责任公司 云南铝业股份有限公司 13.00% 云南冶金集团股份有限公司
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（三）董事会审议情况
公司于2023年3月21日召开第八届董事会第二十一次会议，会议以4票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司与中铝财务有限责任公司续签金融服务协议暨关联交易的预案》，由于该事项属于关联交易，审议时公司关联方董事张正基先生、路增进先生、许晶先生、陈廷贵先生、焦云先生、郑婷女士和李志坚先生已回避表决。公司独立董事鲍卉芳女士、汪涛先生、杨继伟先生、施哲先生事前已认可该事项，在董事会审议时对该事项发表了明确同意的独立意见。本次交易尚须提交公司股东大会审议，审议时关联方股东及股东授权代表须回避表决。
（四）该关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项，不构成借壳。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
公司名称：中铝财务有限责任公司
住所：北京市西城区文兴街1号院1号楼C座2层201-204、3层、4层2区、5层、6层、7层701-708
企业性质：有限责任公司(国有控股）
法定代表人：吕哲龙
注册资本：4,000,000,000.00元人民币
税务登记号码：91110000717829780G
成立日期：2011年6月27日
股权结构：（一）中国铝业集团有限公司，出资金额3,409,550,000.00元人民币，出资比例85.24%；(二) 中铝资本控股有限公司，出资金额400,000,000.00元人民币，出资比例10%；（三）中铝资产经营管理有限公司，出资金额190,450,000.00元人民币，出资比例4.76%。
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）有价证券投资（股票投资除外）；（十三）成员单位产品的买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
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资本充足率：截至2022年12月31日为19.90%，不低于10%。
（二）历史沿革及主要业务近年发展状况
中铝财务是经中华人民共和国银行业监督管理委员会批准，于 2011年6月27日成立的非
银行金融机构。持有中国银行业监督管理委员会颁发的金融许可证，机构编码为：L0127H211000001 号，持有国家工商行政总局核准颁发的统一社会信用代码，注册号：91110000717829780G。
（三）主要财务数据
单位：人民币 万元
财务指标 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资产总额 4634830.37 4261062.78
负债总额 4051802.34 3699943.32
所有者权益合计 583028.03 561119.47
财务指标 2022 年 1-9 月 2021 年度
营业收入 55,813.88 62,136.18
利润总额 48,517.98 37,997.92
净利润 36,847.00 29,470.11
注：2021 年财务数据已经会计师审计，2022 年 1-9 月财务数据未经审计。
（四）中铝财务不是失信被执行人。
（五）关联关系说明
本公司与中铝财务实际控制人均为中铝集团，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，中铝财务为公司的关联法人，故上述交易构成关联交易。
三、关联交易标的基本情况
根据《金融服务协议》，中铝财务向公司及公司实际控制的企业提供存款、信贷、结算及金融服务。按照《金融服务协议》约定，预计公司及公司实际控制的企业在中铝财务结算户上的日最高存款余额（含应计利息）不超过20亿元（含20亿元）人民币，贷款日余额（含应计利息）最高不超过人民币50亿元（含50亿元）。
四、交易定价政策及定价依据
中铝财务为公司及公司实际控制的企业提供存款、结算、信贷等金融服务的定价公允。
1.存款业务
中铝财务为公司提供存款服务的存款利率，在中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率上限范围内，原则上不低于同期中国国内主要商业银行同类存款利率。
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2.信贷业务
中铝财务为公司提供的人民币贷款利率参考中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心颁布的贷款市场报价利率（即LPR），贷款利率原则上按照不高于信贷业务提供地或其附近地区在正常商业交易情况下主要独立金融机构向其提供的同期同类贷款的利率执行。
五、交易协议的主要内容
双方拟续签《金融服务协议》，主要内容如下：
（一）服务内容
根据公司及公司实际控制的企业需求，由中铝财务为公司及公司实际控制的企业提供存款、信贷、结算等金融服务。
（二）预计金额
（1）存款服务：在本协议有效期内，在上市公司监管要求允许范围内，日存款余额（含应计利息）最高不超过人民币 20亿元（含20亿元）。
（2）信贷服务：在本协议有效期内，日贷款余额（包括应计利息）最高不超过人民币 50
亿元（含50亿元）。
（3）结算服务：在本协议有效期内，中铝财务为公司提供的结算服务不收取任何费用。
（三）协议期限
协议有效期为三年。
六、防范关联存贷款业务风险的控制措施
（一）公司委托了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）审核中铝财务的经营资质、业务和风险状况。根据信永中和出具的风险评估审核报告（XYZH/2023BJAA16F0063），认为中铝财务具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，未发现中铝财务风险管理存在重大缺陷，未发现中铝财务存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求。
（二）为保证公司及公司实际控制的企业在中铝财务存款的资金安全和灵活调度，公司制定了《云南铝业股份有限公司关于在中铝财务有限责任公司存款风险的应急处置预案》。通过成立存款风险防范及处置组织机构，建立存款风险报告制度，及时取得中铝财务月度报告和经审计年度报告，动态分析存款风险。如出现重大风险，立即启动应急处置程序；与中铝财务召开联席会议，寻求解决办法；通过变现中铝财务金融资产等方法，确保公司资金安全。公司还可以不定期地全额或部分调出在中铝财务的存款，以检查相关存款的安全性和流动性。
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（三）《云南铝业股份有限公司募集资金使用管理制度》对募集资金
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