四川九洲电器股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：四川九洲电器股份有限公司
股票简称：四川九洲
股票代码：000801
股票上市地点：深圳证券交易所
收购人名称：四川九洲投资控股集团有限公司
公司住所：绵阳市科创园区九华路 6 号
通讯地址：绵阳市科创园区九华路 6 号
一致行动人：四川九洲创业投资有限责任公司
公司住所：绵阳高新区绵兴东路 83 号
通讯地址：绵阳高新区绵兴东路 83 号
一致行动人：绵阳市九华投资管理中心（有限合伙）
公司住所：绵阳高新区绵兴东路 68 号 3幢 1-2
通讯地址：绵阳高新区绵兴东路 68 号 3幢 1-2
签署日期：2020 年 12月
收购人声明
1、本报告书系收购人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关的法律、法规和规范性文件的有关规定编写。
2、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》的规定,本报告书已全面披露了收购人及其一致行动人在四川九洲电器股份有限公司拥有权益的情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式在四川九洲电器股份有限公司拥有权益。
3、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
4、本次收购系九洲电器分立而导致收购人取得四川九洲电器股份有限公司股权，未导致上市公司的实际控制人发生变化，根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，本次权益变动收购人可免于发出要约。
5、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他机构或个人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
6、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明......2
目录...... 3
释义...... 5
第一节 收购人及其一致行动人介绍 ......6
一、收购人及其一致行动人基本情况......6
二、收购人及其一致行动人股权结构及控制关系......8
三、收购人及其一致行动人的主要业务及财务状况 ......19
四、收购人及其一致行动人最近五年内的诉讼、仲裁及受处罚情况 ......21
五、收购人及其一致行动人董事、监事、高级管理人员基本信息 ......21
六、收购人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的简要情况......23
七、收购人及其一致行动人持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公
司等其他金融机构的简要情况......23
第二节 收购决定及收购目的......24
一、本次收购目的......24
二、未来十二个月继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股份的计划
......24
三、收购人作出本次收购决定所履行的相关程序及具体时间 ......24
第三节 收购方式......26
一、本次收购实施前后的主要情况......26
二、本次收购涉及的协议......27
三、本次收购股份的权利限制情况......28
四、本次收购的批准情况......28
第四节 资金来源......30
第五节 免于发出要约的情况......31
第六节 后续计划......33
一、是否拟在未来 12 个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作
出重大调整......33
二、未来 12 个月内是否拟对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合
并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划 ····33
三、是否存在董事会、高级管理人员进行调整的计划 ......33
四、是否拟对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改及修改的
草案......34
五、是否拟对上市公司现有员工聘用计划作重大变动 ......34
六、是否拟对上市公司分红政策调整的计划......34
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划 ......34
第七节 对上市公司的影响分析......35
一、对上市公司主营业务和股权结构的影响......35
二、对上市公司独立性的影响......35
三、对上市公司同业竞争的影响......36
四、对上市公司关联交易的影响......37
第八节 收购人与上市公司之间的重大交易......47
一、与上市公司及其子公司之间的交易......47
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易 ......47
三、是否存在对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排
......47
四、对上市公司有重大影响的合同、默契或者安排 ......47
第九节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......48
一、收购人及其一致行动人前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖被收购
公司股票的情况......48
二、收购人及其一致行动人各自的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前
六个月内通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票的情况 ......48
第十节 收购人的财务资料......52
第十一节 其他重大事项......55
收购人声明......56
一致行动人声明......57
一致行动人声明......58
律师声明......59
财务顾问声明......60
第十二节 备査文件......61
一、备査文件目录......61
二、备査地点......61
附表......65
释义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义:
上市公司、四川九洲 指 四川九洲电器股份有限公司
本报告书、报告书 指 四川九洲电器股份有限公司收购报告书
收购人、九洲集团 指 四川九洲投资控股集团有限公司
九洲电器 指 四川九洲电器集团有限责任公司
一致行动人 指 四川九洲创业投资有限责任公司、绵阳市九华投资管理中心
（有限合伙）
九洲创投 指 四川九洲创业投资有限责任公司
九华投资 指 绵阳市九华投资管理中心（有限合伙）
绵阳市国资委 指 绵阳市国有资产监督管理委员会
《公司分立协议》 指 九洲集团和九洲电器签订的《公司分立协议》
存续分立、本次分立 指 一个公司分出一个或一个以上新公司，原公司存续，即：九
洲电器实施存续分立后，九洲电器存续，新设九洲集团
根据绵阳市国资委《关于同意<四川九洲电器集团有限责任公
司内部资产重组方案>的批复》，九洲电器采取“存续分立+股
权划转”方式实施内部资产重组。该内部资产重组具体包括存
续分立和股权划转两个步骤：第一步为九洲电器存续分立为
本次重组 指 九洲电器（存续主体）和九洲集团（新设主体），分立完成
后绵阳市国资委持有九洲电器 100%股权和九洲集团 100%股
权，第二步为绵阳市国资委将持有的九洲电器 100%股权无偿
划转至九洲集团持有，划转完成后九洲集团持有九洲电器
100%股权
九洲电器实施存续分立后，新设的九洲集团根据《公司分立
本次收购 指 协议》约定，承继原九洲电器所持四川九洲电器股份有限公
司股权，成为四川九洲电器股份有限公司控股股东
重大民事诉讼或者仲裁 指 涉诉金额超过九洲集团或九洲电器最近一期经审计净资产
10%的民事诉讼或者仲裁
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易所、深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
A股、股 指 人民币普通股
元、万元 指 人民币元、万元
本报告书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。
第一节 收购人及其一致行动人介绍
一、 收购人及其一致行动人基本情况
（一）收购人基本情况
公司名称：四川九洲投资控股集团有限公司
注册地址：绵阳市科创园区九华路 6 号
法定代表人：夏明
注册资本：100,000 万元人民币
企业类型：有限责任公司(国有独资)
统一社会信用代码：91510700MA660969XB
经营范围：国家政策允许范围内的投资，股权经营管理，托管经营；雷达及配套设备、通信设备、物联网设备、广播电视设备、电线、电缆、光缆、电工器材、光电子器件及半导体照明软硬件制造和销售，智能建筑系统、安全防范系统、消防系统、城市照明系统、训练器材、训练模拟器材、通信工程、信息系统集成服务及相关设备器材的设计、制造、安装、销售，软件开发，智慧城市的规划、设计、咨询以及相关智能系统工程的施工、运营、维护，卫星导航系统及应用，新材料的技术研发和技术服务，普通机械及零部件加工，无人机研发、制造及服务，检测试验、软件测评、计量校准服务，设备仪器维修服务，电池的研发、制造及销售，物业管理，出口自产机电产品，进口批准的所需原辅材料、设备、仪器及零配件，承包境外电子行业工程及境内国际招标工程，汽车维修，汽车及汽车零配件的销售，车辆改装及集成。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
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