一汽解放集团股份有限公司
关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一汽解放集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月9日召开第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，由于原2名激励对象发生职务调动等情形，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定，董事会同意回购注销上 述激励对 象已获授 但尚未解 除限售的 全部限制 性股票共 260,857股，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将按照《一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “《限制性股票激励计划（草案）》”）的规定办理回购注销的相关事宜。现将有关事项公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2020年11月13日，公司第九届董事会第九次会议审议通过了《关于<一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就激励计划发表了同意的独立意见。同日，第九届监事会第八次会议审议通过了《关于<一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励管理办法>的议案》。
2、2020年12月24日，公司收到中国第一汽车集团有限公司转发的国务院国有
资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于一汽解放集团股份有限公司实施股权激励计划的批复》（国资考分[2020]644号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划。
3、2020年12月24日至2021年1月3日，公司将本激励计划首批拟激励对象的姓名和职务在公司内部办公自动化平台（OA）进行了公示，公示期内，公司监事会未收到任何人对拟激励对象名单提出的异议。公司于2021年1月6日披露了《一汽解放集团股份有限公司监事会关于公司限制性股票激励计划第一期首批激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021年1月11日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了 《关
于 <一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于 <一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于 <一汽解放集团股份有限公司限制性股票激励管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2021年1月15日，公司召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划首批激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向第一期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。同日，第九届监事会第十一次会议审议通过了上述议案并发表了关于调整第一期限制性股票激励计划首批激励对象名单及授予数量的核查意见。公司独立董事发表了同意的独立意见。
6、2021年2月1日，公司披露了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，本激励计划首次授予限制性股票实际认购人数合计319人，授予4098.77万股。授予的限制性股票上市日为2021年2月5日。
7、2021年12月9日，公司召开第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
1、回购注销原因、数量
由于原2名激励对象发生职务调动等情形，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定，董事会同意回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共260,857股，占公司回购注销前总股本的0.0056%。
2、回购价格及定价依据
根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。因公司实施2020年年度权益分派方案，每10股派发现金红利5.00元（含税），调整后的回购价格为7.04元/股。根据《限制性股票激励计划（草案）》中关于激励对象发生异动的处理，上述2人持有的260,857股按授予价格（调整后为7.04元/股）加中国人民银行公布的同期定期存款基准利率计算的利息回购注销。
3、拟用于回购的资金总额及资金来源
本次回购资金总额初步预计为1,836,433.28元（未计算利息，最终结果以实际情况为准），回购资金来源为公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
本次限制性股票回购注销后，公司有限售条件股份减少260,857股，公司总股本将由4,650,653,869股减少至4,650,393,012股，公司将依法履行减资程序，股本结构变动情况如下：
股份性 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
质 数量
数量 比例 数量 比例
1、有限
售条件 3,238,899,791 69.64% -260,857 3,238,638,934 69.64%
股份
2、无限 1,411,754,078 30.36% - 1,411,754,078 30.36%
售条件
股份
3、股份 4,650,653,869 100% - 4,650,393,012 100%
总数
注：本次回购注销完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股本结构表为准。
四、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、独立董事意见
由于原2名 激励对象 发生职务 调动等情 形，已不 符合公司 《限制性 股票激励计划（草案）》中有关激励对象的规定，董事会同意回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共260,857股。本次回购注销完成后，公司限制性股票激励计划将按照法规要求继续执行。
经核查，本次限制性股票回购注销事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《限制性股票激励计划（草案）》等有关法律、法规的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，未损害公司及全体股东的利益。全体独立董事一致同意回购注销上述2人已获授但尚未解除限售的共260,857股限制性股票。
六、监事会意见
监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的规定，由于原2名激励对象发生职务调动等情形，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票共260,857股。董事会关于本次回购注销限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。本次回购注销不存在损害公司及全体股东利益的情形。
七、律师对公司本次回购注销事项的结论性法律意见
公司董事会根据公司股东大会的授权作出本次回购，本次回购符合相关法律、法规、规范性文件及《限制性股票激励计划（草案》》的相关规定。
八、备查文件
1、公司第九届董事会第二十次会议决议；
2、公司第九届监事会第十九次会议决议；
3、独立董事关于公司第九届董事会第二十次会议的独立意见；
4、《北京德恒律师事务所关于一汽解放集团股份有限公司第一期限制性股票激励计划预留部分授予、调整回购价格及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见》。
特此公告。
一汽解放集团股份有限公司
董 事 会
二○二一年十二月十日
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