证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2022-027
长江证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资
者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
本年度报告摘要经公司第九届董事会第十八次会议审议通过。公司 11 位董事亲自参会并行使了表决
权，董事赵林授权董事长金才玖代为行使表决权并签署相关文件。没有董事、监事、高级管理人员声明对
本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），
不转增，不送红股。公司于 2018 年 3 月公开发行的可转换公司债券目前处于转股期，若按照公司截至 2021
年 12 月 31 日的总股本 5,529,950,496 股计算，分配现金红利 1,658,985,148.80 元，剩余未分配利润
3,879,590,652.81 元结转以后年度。实际分配现金红利金额，以实施权益分派时股权登记日的总股本计算为
准。
二、公司基本情况
（一）公司简介
股票简称 长江证券 股票代码 000783
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 李 佳 黄育文
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
传真 027-85481726 027-85481726
电话 027-65799866 027-65799866
电子信箱 lijia@cjsc.com huangyw@cjsc.com
（二）报告期主要业务简介
1、报告期内公司所处行业的情况
2021 年，全球疫情仍在持续，世界经济复苏动力不足。我国经济发展和疫情防控保持全球领先地位，
在面临需求收缩、供给冲击、预期转弱的三重压力下，产业链体系显示出较强韧性，货币政策总体以稳为
主，保持流动性合理充裕，以结构性工具精准引导实体转型；资本市场改革向纵深推进，北交所迅速成立、
开市，注册制全面实施在望，证券行业高质量发展。
公司所处的证券行业是典型的资本密集型、知识密集型行业。经过 30 余年的发展，中国证券行业逐步
走向成熟和壮大。当前，在政策引导、开放加速和日益激烈的竞争背景下，证券行业正加速分化。未来，
随着注册制的全面落地，作为资本市场核心载体的证券公司，有望进入新一轮成长周期。报告期内，一级
市场股债融资规模增长明显，股票融资总规模 1.52 万亿元，同比增长 9%，其中 IPO 融资金额 6030 亿元，
同比增长 25%，股票再融资规模 9102 亿元，与 2020 年基本持平；券商主承销债券总规模 9.74 万亿元，同
比增长 6%。二级市场交易持续增长，市场双边股票基金交易额 552.59 万亿元，同比增长 25.33%；市场指
数维持振荡，上证指数涨 4.80%，深证成指涨 2.67%。2021 年，证券行业业绩稳健增长，140 家证券公司
实现营业收入 5024 亿元，同比增长 12.03%；实现净利润 1911 亿元，同比增长 21.32%。证券行业资本实力
不断增强，截至 2021 年末，证券行业总资产和净资产分别达到 10.59 万亿元和 2.57 万亿元，同比增长 19.07%
和 11.34%。（数据来源于 wind、证券交易所、中国证券业协会）
2、报告期内公司从事的主要业务
公司依托齐全的业务资质，致力于为广大客户提供全方位综合金融服务。经纪及证券金融业务指公司
向客户提供证券及期货经纪、财富管理服务、研究业务及向客户提供融资融券、股票质押式回购、转融通、
约定购回式证券交易、上市公司股权激励行权融资等资本中介服务。证券自营业务是指公司开展证券投资，
包括但不限于权益类、固定收益类及金融衍生品等自营交易和做市业务。投资银行业务指公司向客户提供
包括承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公众公司推荐等具有投资银行
特性的金融服务。资产管理业务指公司向客户提供集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、公募基
金管理等业务。另类投资及私募股权投资管理业务是指股权投资、项目投资及管理或受托管理股权类投资
并从事相关咨询服务等业务。公司通过长证国际积极拓展海外业务，为客户提供经纪、投行、资产管理及
期货等境外金融服务。
2021 年，公司遵循“稳中求进”的工作基调，持续打造合规风控核心竞争力，全面深化科技赋能，坚定
内生培养人才战略，推动文化建设落地生根。公司坚持以客户为中心，以投研为核心，以强化买方业务为重心，全面建设投资管理、财富管理、企业服务三大平台，综合实力显著增强，盈利能力稳步提升，各项业务均衡发展、势头良好，多项业务发展创历史新高，部分业务保持行业领先优势。报告期内，公司实现
营业总收入 86.23 亿元，同比增长 10.78%；归属于上市公司股东的净利润 24.10 亿元，同比增长 15.54%。
截至报告期末，公司资产总额 1,596.65 亿元，同比增长 18.79%；归属于上市公司股东的净资产 308.63 亿元，
同比增长 6.12%。
（1）经纪及证券金融业务
报告期内，公司优化组织架构，整合零售客户总部、互联网金融总部、金融产品中心相关职能，成立财富管理中心，集中力量推进财富管理平台建设，加快公司财富管理转型，提升客户服务能力及经营效率，经纪业务收入保持增长的同时收入结构明显优化，财富管理收入再创新高。公司强化科技赋能，统一规划建设产品、员工、客户三大中心的中台系统集群与面向客户的终端平台，产品中心实现生产、承载、供给的定位，员工中心实现运营、营销、绩效的定位，客户中心实现获客、分层、转化的定位。围绕客户引流、产品销售、基金研究、客户画像、线上运营、合规管理等工作，充分利用长江 e 号、SOME 平台（员工营销管理系统）、AIFUND 系统（基金智能投研系统）、企业微信等工具，固化业务要素、服务场景、研究能力，快速响应分支机构与客户需求。
2021 年，公司代理买卖收入市占率（不含席位）为 1.74%。报告期内，公司做大客户资产规模，融合线上线下渠道，拓展获客途径，持续做大客户及托管的可交易资产规模，为财富管理业务转型发展奠定良好基础，有效客户数、高净值客户数均保持连续三年增长。2021 年，公司顺应居民资产配置结构由固定资产向金融资产转移的趋势，加大金融产品供给，甄选优质产品，优化投顾服务，改善服务体验，提升客户粘性和投资收益。金融产品代销收入为 4.27 亿元，保持连续增长，再创历史新高，权益类产品全年日均保有量为 260.27 亿元，同比增长 104.58%。
报告期内，公司依托基金托管业务，搭建以私募客群为主，营销、运营、交易、风控“四位一体”的机构经纪体系，通过金融科技赋能机构客户全生命周期服务，开展专项营销活动、设立托管专员、升级运营平台、完善内控体系，打造“托管+”综合金融服务商和“托管家”智慧运营服务商。在机构客户交易服务上，上线公司自研机构客户投研交易系统-长江交易魔方，在上市公司回购、大股东减持、固收电子化等场景化交易服务形成长江特色。2021 年，基金托管业务实现“开门红”，PB 业务规模及收入连续三年保持高速增长。
2021 年，市场融资融券业务规模持续增长，公司以科技赋能稳步推进融资融券业务发展，通过搭建业务平台提升对客户需求的响应速度和服务效率，以智能化监控提升风险管控效能；股票质押业务保持稳健发展，持续提升资产质量水平。截至本报告期末，公司融资融券业务规模 337.27 亿元，通过自有资金开展股票质押业务规模 29.50 亿元。
长江期货深化联动融合，积极融入公司财富管理业务转型发展，报告期末客户权益 56.75 亿元，同比提升 17.01%；IB 融合成效突出，直销机构经营能力进步明显，机构业务合作模式不断成熟，“保险+期货”初树品牌。2021 年，长江期货持续入选新三板创新层，获得大连商品交易所 2020 年度“优秀会员奖”和“优秀技术支持奖”、中国金融期货交易所 2020 年度“优秀会员金奖”“抗疫贡献奖”和“扶贫贡献奖”。
（2）证券自营业务
报告期内，公司权益类投资业务坚守价值投资理念，加大资源投入，强化投研交流，完善系统建设，坚持以主动投资为主、量化投资为辅的发展路径；以绝对收益为目标，通过回撤管理降低波动率。组合配置中聚焦科技成长，关注高景气度的新能源产业链，持续挖掘消费升级下的投资机会。金融衍生产品业务坚持以中性策略为主的多策略投资模式，通过模型开发和积累，不断提升投研能力和交易能力，建立了以场外衍生品对冲为核心，多策略自营为基础，多标的做市为外延，全方位风控为保障的投资体系。固定收益投资业务加强投研能力建设，改进投资管理，打造多元化的投资交易能力，在收益率快速波动的环境下，
控制了组合估值波动风险，获得了较高的资产配置和波段交易收入；同时强化固定收益投资辅助系统建设，全面提升了固收业务科技赋能能力。
（3）投资银行业务
2021 年，长江保荐 IPO 业务突破式增长，IPO 上市 17 家，市场排名第 11 位，同比提升 9 位。截至 2021
年底，长江保荐全年新增过会项目 18 单，其中过会待发行项目 9 单；股权在审项目合计 28 单，市场排名
第 13 位，其中 IPO 在审项目 25 单，市场排名第 12 位。近年来，长江保荐秉承“专业创造价值、创新追求
卓越”的发展理念，“专业、专注、专心”地为客户竭诚提供全方位融资服务，努力打造“精品投行、特色投行”的投行品牌，坚持“聚焦区域、聚焦行业、聚焦核心客户”的发展战略，经过长期的发展积淀，凭借自身的专业特长，在高端装备制造、化工、物业、工程、台资、设计等多个领域形成了较强的行业优势和行业并购整合基础。2021 年，长江保荐成功入选 3 家总部级军工央企券商名录；深耕湖北成效尤为显著，在湖北地区的融资家数与融资金额迎来双增长。报告期内，长江保荐在《证券时报》系列评选中，获评“最受上市公司尊敬的成长性投行”；在第十四届《新财富》最佳投行
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