证券代码：000779 证券简称：甘咨询 公告编号：2019—115
甘肃工程咨询集团股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鉴于甘肃工程咨询集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”或“激励计划”）规定的授予条件已经成就，根据 2019 年第五次临时股东大会
授权，公司于 2019 年 11 月 11 日召开第七届董事会第七次会议，审
议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意首次授予 790 名激励对象 1083.9473 万股限制性股票，首次授予限
制性股票的授予日为 2019 年 11 月 11 日。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本次激励计划简述
本激励计划已经公司 2019 年第五次临时股东大会审议通过，
主要内容如下：
1、标的股票种类：激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：公司从二级市场回购的本公司A股普通股。
3、激励对象：本计划首次授予的激励对象总人数为841人，包括公司董事、高级管理人员、管理人员和子公司高级管理人员、核心技术（业务）人员及公司董事会认为需要激励的人员。
4、解除限售安排
本计划授予的限制性股票限售期为各自授予登记完成之日起24个月、36个月、48个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未
解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行限售。
本计划首次（含预留部分）授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示（含预留部分）：
限售安排 解除限售时间 可解除限售比例
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个 33%
交易日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起
第二个解除限售期 至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 33%
日当日止
自授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起
第三个解除限售期 至授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易 34%
日当日止
5、首次授予价格：首次授予限制性股票的授予价格为6.12元/股。
6、解除限售条件
6.1 公司未发生如下任一情形：
6.1.1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告；
6.1.2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
6.1.3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
6.1.4、法律法规规定不得实行股权激励的；
6.1.5、中国证监会认定的其他情形。
6.2 激励对象未发生如下任一情形：
6.2.1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
6.2.2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
6.2.3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
6.2.4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
6.2.5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.2.6、中国证监会认定的其他情形。
6.3 激励对象发生《关于规范国有控股上市公司实施股权激励
制度有关问题的通知》规定的情形：“股权激励对象正常调动、退 休、死亡、丧失民事行为能力时，授予的股权当年已达到可行使时 间限制和业绩考核条件的，可行使的部分可在离职之日起的半年内 行使，尚未达到可行使时间限制和业绩考核条件的不再行使。股权 激励对象辞职、被解雇时，尚未行使的股权不再行使。”未解除限 售的限制性股票由公司按照授予价格回购注销。
6.4 公司层面业绩考核要求
本计划授予的限制性股票，在解除限售期的三个会计年度中，
分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对 象的解除限售条件。
本计划授予的限制性股票解除限售的业绩条件为（含预留部
分）：
限售期 业绩考核目标
（1）以 2018 年营业收入（179149.67 万元）为基数，2020 年度营业收入
增长率不低于 9.31%（195828.50 万元），且不低于同行业平均水平值或对
第一个解除限售期 标企业 75 分位值水平；（2）2020 年度每股收益不低 于 0.65 元，且不低
于同行业平均水平值或对标企业 75 分位值水平；（3）2020 年度主营业务
收入占营业收入比例不低于 90%。
（1）以 2018 年营业收入（179149.67 万元）为基数，2021 年度营业收入
第二个解除限售期 增长率不低于 18.05%（211486.19 万元），且不低于同行业平均水平值或
对标企业 75 分位值水平；（2）2021 年度每股收益不低 于 0.68 元，且不
低于同行业平均水平值或对标企业 75 分位值水平；（3）2021 年度主营业
务收入占营业收入比例不低于 90%。
（1）以 2018 年营业收入（179149.67 万元）为基数，2022 年度营业收入
增长率不低于 27.49%（228397.91 万元），且不低于同行业平均水平值或
第三个解除限售期 对标企业 75 分位值水平；（2）2022 年度每股收益不低 于 0.71 元，且不
低于同行业平均水平值或对标企业 75 分位值水平；（3）2022 年度主营业
务收入占营业收入比例不低于 90%。
注：（1）在股权激励计划有效期内，若上市公司未来通过发行股票作为支付手段购买资 产或者使用募集资金用于购买资产，则新增加的净资产及该等净资产产生的净利润不列入未 来年度的考核计算范围。
（2）若公司未满足解除限售业绩考核条件，所有激励对象考核当年可解除限售的限制 性股票均不得解除限售，并由公司按授予价格回购注销。
对标企业选取与甘咨询主营业务较为相似的上市公司。在年度考 核过程中同行业企业样本若出现业务发生重大变化或出现偏离幅度 过大的样本极值，则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。
6.5 个人层面考核要求
公司在满足解除限售业绩考核的前提下，根据公司制定的《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对 激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩 完成率确定其解除限售比例（S），个人当年实际可解除限售数量＝个 人层面解除限售比例（S）×个人当年计划解除限售额度。
个人绩效考核结果对应的解除限售比例如下：
等级 A-优秀 B-良好 C-合格 D-不合格
分数段（K） K≥90 90＞K≥70 70＞K≥60 K<60
解除限售比例（S） 100% 100% 80% 0
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C 档，则上一年度
激励对象个人绩效考核“合格”以上，激励对象可按照本激励计划规 定的比例分批次解除限售；激励对象因个人考核当年不能解除限售的
绩效考核结果为 D 档，则上一年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，公司按授予价格回购该激励对象当期限制性股票额度并注销。个人层面考核内容参照《甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。
（二）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2019 年 9 月 26 日，公司第七届董事会第五次会议审议通
过了《关于<甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激 励计划(草案)及摘要>的议案》《关于<甘肃工程咨询集团股份有限公 司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提 请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，同 日，公司第七届监事会第四次会议审议上述议案并对本次激励计划 的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次激励计划发表了独 立意见。
2、2019年9月29日，公司在公司官网（http://:www.gsgczx.cn）
对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2019 年 9 月 29 日起至
2019 年 10 月 10 日止，在公示期间，公司监事会、证券部及人力资
源部未收到对本次拟激励对象提出的任何异议。监事会对激励计划
授予激励对象名单进行了核查。详见公司于 2019 年 10 月 15 日在巨
潮资讯网站(http://:www.cinnfo.com.cn)披露的《监事会关于公司 2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明 及核查意见》。
3、2019 年 10 月 18 日，公司 2019 年第五次临时股东大会审议
并通过了《关于<甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股 票激励计划(草案)及摘要>的议案》《关于<甘肃工程咨询集团股份有 限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关 于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议
案》。并于 2019 年 10 月 19 日披露了《关于 2019 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票的自查报告 的公告》。
4、2019 年 11 月 11 日，公司第七届董事会第七次会议和第七
届监事会第六次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励 计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议 案》。公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会对激励对 象名单进行调整，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日 符合相关规定。
二、董事会对本次授予是否满足授予条件的相关说明
根据激励计划中授予条件的规定，激励对象获授的条件为：
1、公司未发生如下任一情形：
