证券代码：000756 证券简称：新华制药 公告编号：2022-74
山东新华制药股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东新华制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《2021 年股
票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的各项授予条件已经成就，现预留部分激励对象已确定，公司于 2022
年 12月 23 日召开第十届董事会 2022 年第四次临时会议和第十届监事会 2022 年
第一次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。根
据公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会的授权，
公司董事会同意以 2022 年 12 月 26 日为预留授予日，向符合条件的 35 名激励
对象授予 175 万份预留股票期权。现将有关事项公告如下：
一、公司 2021 年 A 股股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司 2021 年股票期权激励计划简述
公司《激励计划（草案）》已经公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年
第二次 A 股类别股东大会、H 股类别股东大会审议通过，主要内容如下：
1、激励方式：激励计划拟授予激励对象的激励工具为股票期权。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象总人数为 196 人，包括：公
司董事（不含外部董事）、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会、A 股及 H 股类别股东会议批准时
尚未确定但在本激励计划有效期纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
4、授予价格：首次授予的股票期权的行权价格为 7.96 元/份。
5、行权时间安排
本激励计划的有效期自股票期权首次授予日起计算，最长不超过 72 个月。
等待期为股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本计划授予的股票期权等待期为自授予之日起 24 个月、36 个月、48 个月。
在本计划通过后，授予的股票期权自授予日起满 24 个月后可以开始行权。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
首次及预留授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 可行权数量占获授
权益数量比例
第一个行权期 自相应部分授予日起24个月后的首个交易日起至相应 34%
部分授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自相应部分授予日起36个月后的首个交易日起至相应 33%
部分授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自相应部分授予日起48个月后的首个交易日起至相应 33%
部分授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
6、禁售期规定
禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和/或《公司章程》中对公司董事和高级管理人员原持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和/或《公司章程》的规定。
（4）向董事、高级管理人员授予的股票期权，应在激励对象行权后，持有不低于累计获授量 20%的公司股票，至限制期满后的任期(或任职)期满考核合格后方可出售。
7、股票期权获授条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：
2020 年的净利润不低于 2.8 亿元；以 2019 年的每股分红为基数，2020 年的
每股分红增长率不低于 20%；且上述指标均不低于同行业平均水平。
注：
①以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
②根据申银万国行业分类结果，选取同行业“医药生物”门类下的“化学制药”分类下的全部 A 股上市公司。同行业样本若出现业务结构发生重大变化或出现业绩偏离幅度过大的样本极值，新华制药董事会将在考核时剔除或更换样本。
8、股票期权行权条件
公司与激励对象必须同时满足下列条件，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）公司业绩考核要求
本计划首次及预留授予的股票期权的行权考核年度为 2022 年-2024 年，每
个会计年度考核一次，各年度业绩考核条件如下表所示：
行权期 业绩考核条件
1、2022 年净利润不低于 3.4 亿元，且比授予权益时该指标所处同行业
分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
第一个行权期 2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2022 年每股分红增长率不低
于 50%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，该
指标不低于同行业平均水平。
1、2023 年净利润不低于 3.75 亿元，且比授予权益时该指标所处同行
业分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
第二个行权期 2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2023 年每股分红增长率不低
于 60%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，该
指标不低于同行业平均水平。
1、2024 年净利润不低于 4.1 亿元，且比授予权益时该指标所处同行业
分位值水平有所提高，该指标不低于同行业平均水平；
第三个行权期 2、以 2018-2020 年每股分红均值为基数，2024 年每股分红增长率不低
于 70%，且比授予权益时该指标所处同行业分位值水平有所提高，该
指标不低于同行业平均水平。
注：
①以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
②根据申银万国行业分类结果，选取同行业“医药生物”门类下的“化学制药”分类下的全部 A 股上市公司。同行业样本若出现业务结构发生重大变化或出现业绩偏离幅度过大的样本极值，新华制药董事会将在考核时剔除或更换样本。
股票期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定行权。反之，若行权条件未达成，则公司按照本计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。
（四）激励对象个人绩效考核要求
激励对象按照公司《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》分年进
行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，考核评价
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