北京海润天睿律师事务所
关 于
葫芦岛锌业股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的
法律意见书
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北京海润天睿律师事务所
关 于
葫芦岛锌业股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的
法 律 意 见 书
致：葫芦岛锌业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定、《葫芦岛锌业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《葫芦岛锌业股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《公司股东大会议事规则》”）的相关规定，北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派武惠忠、刘晓杰律师（以下简称“本所
律师”）出席公司于 2021 年 12 月 13 日召开的 2021 年第三次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、股东大会的表决程序、表决结果的合法性、有效性等相关问题出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对公司提供的与本次股东大会事宜有关的法律文件及其他文件、资料予以查验和验证。本所律师得到如下保证，即公司已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的和用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了必要的核查和验证并列席了本次股东大会。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会已于 2021 年 11 月 26 日在《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《葫芦岛锌业股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），通知载明了本次股东大会的时间、地点、会议内容、出席会议的对象、会议登记办法和其他事项。
本次会议采取现场投票、网络投票相结合的方式。
本次会议现场会议于 2021 年 12 月 13 日下午 13:30 在葫芦岛锌业股份有限
公司办公楼四楼会议室如期举行，会议由公司董事长于恩沅主持。
本次会议网络进行投票的时间为：2021 年 12 月 13 日。其中，通过深圳证
券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 12 月 13 日 9:15—9:25, 9:30
—11：30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2021 年 12 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
经审查，公司本次会议召开的时间、地点及其他事项与会议通知所披露的一致。
本所律师认为，公司本次股东大会通知的时间、方式和内容以及公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司股东大会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一）参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及委托代理人共计36人，代表有表决权的股份额为337,965,926股，占公司股份总数的23.97%。其中公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东(以下简称“中小投资者”)共计35人,代表有表决权的股份额为
5,363,900股，占公司股份总数的0.38%。其中：
1、经查验出席本次股东大会现场人员提交的账户登记证明、股东委托代理人的身份证明、授权委托书等相关资料，参加本次股东大会现场会议的股东共计10 人，代表有表决权的股份数 336,740,926 股，占公司股份总数的 23.88%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果，在会议通知规定的网络投票时间内参加投票的股东共 26 名，代表有表决权的股份数 1,225,000
股，占公司股份总数的 0.0869%。以上通过网络投票进行表决的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东身份。
公司部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经本所律师验证，出席本次股东大会的人员资格合法、有效。董事会作为召集人的资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就会议通知列明的审议事项以现场记名投票及网络投票相结合的表决方式进行了表决。
（二）本次股东大会现场会议以记名投票方式对会议通知列明的议案进行了表决，并在监票人监督下由计票人进行点票、计票；本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果。同时本次股东大会对中小投资者的表决情况进行了单独统计。经合并统计现场会议和网络投票表决结果，本次股东大会公布了表决结果。
（三）本次股东大会审议了如下议案:
1、审议公司《2021 年日常关联交易补充议案》
总表决情况：
非关联股东同意 4,322,700 股，占有效表决股份的 80.59％；反对 1,041,200
股，占有效表决股份的 19.41％；弃权 0 股，占有效表决股份的 0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,322,700 股，占有效表决股份的 80.59％；反对 1,041,200 股，占有
效表决股份的 19.41％；弃权 0 股，占有效表决股份的 0％。
本议案表决通过。
2、审议公司《2022 年日常关联交易预计议案》
总表决情况：
非关联股东同意 4,495,500 股，占有效表决股份的 83.81％；反对 868,400
股，占有效表决股份的 16.19％；弃权 0 股，占有效表决股份的 0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,495,500 股，占有效表决股份的 83.81％；反对 868,400 股，占有效
表决股份的 16.19％；弃权 0 股，占有效表决股份的 0％。
本议案表决通过。
3、审议修订《公司章程》的议案
总表决情况：
同意 337,099,826 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.74％；反对
866,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.26％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,497,800 股，占有效表决股份的 83.85％；反对 866,100 股，占有效
表决股份的 16.15％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案表决通过。
4、审议《公司关于 2021 年新增申请银行综合授信的议案》
总表决情况：
同意 337,099,826 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.74％；反对
866,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.26％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,497,800 股，占有效表决股份的 83.85％；反对 866,100 股，占有效
表决股份的 16.15％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％。
本议案表决通过。
5、审议《关于公司为全资子公司提供担保的议案》
总表决情况：
同意 337,097,526 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.74％；反对
868,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.26％；弃权 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0％。
中小股东总表决情况：
同意 4,495,500 股，占有效表决股份的 83.81％；反对 868,400 股，占有效
表决股份的 16.19％；弃权 0 股，占有效表决股份的 0％。
本议案表决通过。
6、审议《关于公司关联方葫芦岛宏跃集团有限公司向公司全资子公司葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司提供借款人民币 2 亿元的关联交易议案》
总表决情况：
非关联股东同意 4,197,700 股，占有效表决股份的 78.26％；反对 1,165,200
股，占有效表决股份的 21.72％；弃权 1,000 股，占有效表决股份的 0.02％。
中小股东总表决情况：
同意 4,197,700 股，占有效表决股份的 78.26％；反对 1,165,200 股，占有
效表决股份的 21.72％；弃权 1,000 股，占有效表决股份的 0.02％。
本议案表决通过。
7、审议《关于公司关联方建昌马道矿业有限责任公司向公司全资子公司葫芦岛宏跃北方铜业有限责任公司提供开具进口信用证贸易融资额度不超过 3.5亿元的关联交易议案》
总表决情况：
非关联股东同意 4,325,000 股，占有效表决股份的 80.63％；反对 1,037,900
股，占有效表决股份的 19.35％；弃权 1,000 股，占有效表决股份的 0.02％。
中小股东总表决情况：
同意 4,325,000 股，占有效表决股份的 80.63％；反对 1,037,900 股，占有
效表决股份的 19.35％；弃权 1,000 股，占有效表决股份的 0.02％。
本议案表决通过。
注：上述第 1、2、6、7 议案为关联交易议案，相关关联股东须回避表决；
上述第 3、5 议案将以特别决议审议，需经出席股东大会有效表决权的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
四、结论
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《公司股东大会议事规则》的规定，本次股东大会决议合法有效。
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