证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2023-19
国海证券股份有限公司 2022 年年度报告摘要
一、重要提示
（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
（二）公司 2022 年年度报告及摘要经第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十四次会议审议通过。9 名董事、3 名监事出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
（三）公司 2022 年年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
（四）经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过的 2022 年度利润分配预案为：以公司现有总股本 5,444,525,514 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金股利 0.35 元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润190,558,392.99 元，剩余未分配利润 498,821,279.06 元转入下一年度；2022年度公司不进行资本公积转增股本。
二、公司基本情况
（一）公司简介
股票简称 国海证券 股票代码 000750
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 覃力 易涛
办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话 0771-5539038 0771-5532512
传真 0771-5530903 0771-5530903
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn
（二）报告期内公司从事的主要业务
公司贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉承“合规诚信、 专业创新、坚韧担当、高效共赢”的核心价值观，凭借良好的股东背景、 完善的法人治理，打造高效、灵活的市场化机制，培育健康、积极向上的 企业文化，凝聚团结、敬业、专业的人才团队，实现持续快速健康发展。 从成立之初业务单一的经纪商成长为主营业务涵盖证券、基金、期货、私 募投资基金、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。 报告期内，公司从事的主要业务如下：
1.零售财富管理业务
公司零售财富管理业务代理客户买卖股票、债券、基金、期货、期权及 其他可交易证券，根据客户需求提供全方位、可定制的投资顾问、理财规划、 资产配置服务，同时为专业投资者提供基金运营、投资交易风控系统等服务。 公司以为客户创造价值为引领、成就客户美好生活为使命，以专业与科技为 引擎，持续完善资产配置体系，丰富产品服务谱系，不断提升财富管理核心
能力，致力于为广大客户提供高质量的专业、智能、贴心的服务。截至报告期末，公司从事零售财富业务的证券营业部和分公司共 122 家，营业网点覆盖 21 个省级区域，其中广西区内共 52 家营业网点，是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司，在广西的市场占有率位列第一，区域和品牌优势明显。
公司通过控股子公司国海良时期货开展商品期货经纪业务、商品期权经纪业务、金融期货经纪业务以及在期货交易所开展的金融期权经纪业务，国海良时期货在全国拥有 26 家分支机构，可代理国内所有上市期货品种及期权品种（股票期权除外）的交易、结算及交割。
2.企业金融服务业务
公司企业金融服务业务坚持“立足区域开发、打造特色投行”的策略，致力于为各类型、各行业提供优质的股权融资、债务融资、并购重组等全生命周期的企业金融服务，具体涵盖首次公开发行（IPO）、再融资、并购重组、财务顾问、公司债券、企业债券、债权融资计划等多种类型。近年来公司已先后为全国 590 余家企业提供包括 IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务，形成了中小企业 IPO和再融资等业务特色。
3.销售交易与投资业务
销售交易与投资业务主要包括金融债承销、自营投资、金融市场、中小企业投资交易等业务。金融债承销业务是公司的品牌业务，为政府、政策性银行提供政府债券、金融债券等债券的承、分销服务。自营投资方面，公司投资于债券、股票和基金等传统证券投资品种以及国债期货、利率互换、股指期货、股票期权、商品期货期权等金融衍生品，持续打造固定收
益投资业务优势，同时权益投资业务实现快速发展，自营投资业务结构不断完善。公司大力发展金融市场业务，以客户需求为驱动，为机构投资者提供固定收益证券及其衍生品做市、资本中介等金融市场服务，为市场提供国债、政策性金融债、地方政府债、同业存单、信用债等债券的交易定价服务和流动性支持，满足各类机构的交易服务需求。公司开展全国中小企业股票转让系统挂牌企业、北京证券交易所上市公司的股权、股票投资与做市交易业务，与创新型中小企业共同发展。
公司通过全资子公司国海投资开展另类投资业务，通过聚焦科技、产业结构调整、新消费与服务以及大健康四个主要领域，以自有资金开展科创板跟投和非上市公司股权投资。
4.投资管理业务
（1）资产管理业务
公司资产管理业务范围包括为多个客户服务的集合资产管理业务（含公募大集合）、为单一客户服务的资产管理业务、资产证券化业务以及投资顾问等业务。公司始终以客户利益最大化为最高目标，追求“可持续的绝对收益”，持续加强投研体系建设和主动管理能力提升，通过长期在资产管理、创新型业务等方面积极探索，打造专业投研、合规风控、金融科技等核心竞争力。搭建了涵盖权益、固收、FOF、衍生品、资产证券化等在内的完备产品链，初步形成量化优选、量化对冲、现金管理、固收+量化等一系列具有市场优势的拳头产品。
（2）公募基金管理业务
公司通过控股子公司国海富兰克林开展基金的募集和投资管理。国海
富兰克林融合中外股东先进的经营管理模式、投资机制、研究平台和风险控制体系，融汇全球视野和本土经验，形成了股票投资、固定收益投资、海外投资共同发展的多元业务格局。
（3）私募投资基金业务
公司通过全资子公司国海创新资本开展私募股权投资基金管理业务，为基金客户提供私募股权投资方面的资产配置服务，同时根据所投资企业需要，为企业提供产业上下游资源导入、规范运作、财务管理、资本运作等方面的增值服务。国海创新资本长期围绕“科技创新、健康生活”两条主线，聚焦医疗健康、新能源、新材料、先进制造等国家战略发展和高新技术产业领域开展股权投资布局。
5.信用业务
公司为客户提供包括融资融券、转融通证券出借、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易等在内的一站式证券信用融资解决方案，形成了多元化的“海智融”信用业务产品体系。
6.研究业务
公司为投资者提供研究报告、路演、反路演、调研及其他定制化投资研究服务。公司研究所已搭建 180余人的阵容队伍，拥有超过 31 个研究小组、覆盖了 33 个行业，各大研究板块形成了头部小组、中生代小组、潜力小组的梯队阵营，正力争成为最具成长潜力研究所。在政策、能源与材料、海外市场、消费、科技、财富管理等领域正在形成口碑影响力，传媒互联网、食品饮料、化工、交运、建材、公用等行业分析师曾荣获新财富、水晶球、全国保险资管协会、金牛奖等最佳分析师权威评选奖项。
（三）公司所属行业发展变化、市场竞争格局及公司所处行业地位
1.公司所处行业基本情况及发展态势
近年来，随着财富管理市场持续扩容，资本市场改革全面深化，证券公司作为资本市场的“守门人”和改革的主要参与者，将迎来重大发展机遇期：一方面，全面注册制的正式启动，带来 IPO 发行效率提升，投行业务发展有望提速，投资标的不断丰富，投资交易活跃度提高，促进证券经纪业务发展，两融券源范围得到拓宽，为两融业务发展带来利好；同时，注册制配套制度持续完善，将促进券商延长服务链条，通过 IPO、PE、并购、再融资等业务的有机结合，进一步提升服务实体经济的综合能力，满足上市公司不同发展阶段的资金需求。另一方面，在财富管理持续深化的趋势下，财富搬家的长期逻辑并未被打破，大财富大资管仍处上升通道，截至2022 年末，A 股投资者数量已增至 2.12 亿户（源自中国结算数据），国内基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模达 66.74 万亿元，其中公募基金存量规模达 26 万亿元，私募基金存量规模达 20 万亿元（源自中国基金业协会数据）。与此同时，监管对执业质量的要求持续提升，证券公司归位尽责、守好中介机构“守门人”的职责定位更加明确，风险防范能力持续强化。整体而言，中国资本市场不断成熟、完善，证券行业正步入挑战与机遇并存的高质量发展阶段。
2.行业竞争格局
目前，资本市场改革日趋深化，党的二十大报告提出“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，未来金融体系结构力量对比有望发生较大变化，为证券行业打开发展新空间。从监管导向来看，证监会系统工作会议提出全力以赴抓好全面实行股票发行注册制改革、统筹推动提高上市公司质量和投资
端改革等五方面重点工作，并围绕建设中国特色现代资本市场，明确稳步提高直接融资比重，提升估值定价科学性有效性等六个方面任务目标，为证券行业下一步工作指明方向，新征程上资本市场服务实体经济高质量发展将展现更大担当和作为。从行业趋势来看，财富管理市场持续扩容，客户需求向专业化、综合化、定制化、智能化演进，机构化趋势更加明显，投研、销售和精细化运营能力成为核心能力；全面注册制落地有望推动投行业务高速增长，同时对券商提出更高要求，未来投行短期看保荐质量、中期看承销定价、长期看价值发现，“投行+投研+投资”“三投”联动能力更加凸显，近年来虽然马太效应明显，但部分中小券商通过重点区域深耕、强化协同、优化考核机制、加强团队引入等方式实现突围，实现高质量发展；自营投资方面，发展多元业务策略、增加客需非方向性收入成为头部券商业务转型趋势。
3.公司所处行业地位
截至报告期末，在 140 家证券公司中，公司总资产、净资产、净资本
规模分别位于行业第 37 位、36 位、42 位。2022 年，公司受托客户资产管
理业务净收入行业排名 32 位；融资业务利息收入行业排名 36 位；证券经纪业务净收入行业排名 45 位；证券投资收益行业排名 44 位（源自中国证券业协会数据）。公司证券经纪业务在广西市场占有率位列第一，IPO 项目储备数、辅导备案数、IPO 申报数均在广西区内位列第一（源自 wind 数据），区域和品牌优势明显。
公司旗下公募基金管理业务管理的权益类公募基金最近五年超额收益和绝对收益行业排名第 23 位和第 30 位，固收类公募基金最近五年超额收益和绝对收益行业排名第 7 位和第 15 位（源自海通证券数据）；旗下期货经纪业务手续费收入行业排名第 30 位（源自中国期货业协会数据）；旗下
私募股权投资基金管理业务管理的私募基金月均规模行业排名第 17 位（源
自中国基金业协会数据）。
（四）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
1.主要会计数据
（1）合并财务报表主要会计数据
查看PDF原文
