证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2022-16
国海证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
一、重要提示
（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
（二）公司 2021 年年度报告及摘要经第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第九次会议审议通过。9 名董事、3 名监事出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
（三）公司 2021 年年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
（四）经公司第九届董事会第十四次会议审议通过的 2021 年度利润分配预案为：以公司现有总股本 5,444,525,514 股为基数，向公司全体股东每10 股派发现金股利 0.35 元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润
190,558,392.99 元，剩余未分配利润 613,487,462.22 元转入下一年度；2021年度公司不进行资本公积转增股本。
二、公司基本情况
（一）公司简介
股票简称 国海证券 股票代码 000750
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 覃力 李素兰
办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话 0771-5539038 0771-5532512
传真 0771-5530903 0771-5530903
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn
（二）报告期内公司从事的主要业务
公司贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉承“合规诚信、 专业创新、坚韧担当、高效共赢”的核心价值观，凭借良好的股东背景、 完善的法人治理，打造高效、灵活的市场化机制，培育健康、积极向上的 企业文化，凝聚团结、敬业、专业的人才团队，实现持续快速健康发展。 从成立之初业务单一的经纪商成长为主营业务涵盖证券、基金、期货、私 募投资基金、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。 报告期内，公司从事的主要业务如下：
1.零售财富管理业务
公司零售财富管理业务代理客户买卖股票、债券、基金、期货、期权及 其他可交易证券，根据客户需求提供全方位、可定制的投资顾问、理财规划、 资产配置服务，同时为专业投资者提供基金运营、投资交易风控系统等服务。 公司积极践行“以客户为中心”理念，致力于构建智能化财富管理生态体系， 打造一站式金融产品超市，为客户提供体验良好的产品理财工具、全方位产
品评价、全产品线的理财产品、全市场的精选基金服务。截至报告期末，公
司证券营业部达 98 家，从事零售财富业务的分公司 21 家，营业网点覆盖 21
个省级区域，其中广西区内共 52 家营业网点，是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司，在广西的市场占有率位列第一，区域和品牌优势明显。
公司通过控股子公司国海良时期货开展商品期货经纪业务和金融期货经纪业务，国海良时期货在全国拥有 28 家分支机构，可代理国内所有上市期货品种的交易、结算及交割。
2.企业金融服务业务
公司企业金融服务业务坚持“立足区域开发、打造特色投行”的策略，致力于为各类型、各行业提供优质的股权融资、债务融资、并购重组等全生命周期的企业金融服务，具体涵盖首次公开发行（IPO）、增发、配股、公司债券、企业债券、可转换债券、重大资产重组、财务顾问等多种类型。近年来公司已先后为全国 570 余家企业提供包括 IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务，形成了中小企业 IPO 和再融资等业务特色。
3.销售交易与投资业务
销售交易与投资业务主要包括金融债承销、自营投资、金融市场、中小企业交易投资等业务。金融债承销业务是公司的品牌业务，为政府、政策性银行提供政府债券、金融债券等债券的承、分销服务。自营投资方面，公司投资于债券、股票和基金等传统证券投资品种以及国债期货、股指期货、利率互换、股票期权等金融衍生品，持续打造固定收益投资业务优势，同时权益投资业务实现快速发展，自营投资业务结构不断完善，投资收益率远超同期市场表现。公司大力发展金融市场业务，为机构投资者提供固
定收益证券及其衍生品做市、资本中介等金融市场服务，为市场提供国债、政策性金融债、地方政府债、同业存单、信用债等债券的交易定价服务和流动性支持，满足各类机构的交易服务需求。公司开展全国中小企业股票转让系统挂牌企业、北京证券交易所上市公司的股权、股票投资与做市交易业务，与创新型中小企业共同发展。
公司通过全资子公司国海投资开展另类投资业务，通过聚焦科技、大健康、产业结构调整、以及新消费与服务四条主线，以自有资金开展科创板跟投和非上市公司股权投资。
4.投资管理业务
（1）资产管理业务
公司资产管理业务范围包括为多个客户服务的集合资产管理业务（包括大集合）、为单一客户服务的资产管理业务、资产证券化业务以及投资顾问等业务，搭建了涵盖固定收益投资、权益投资、量化投资、商品衍生品投资、FOF 业务等在内的完备产品链，并将固收+产品、量化投资产品、现金管理产品等重点产品打造为资管业务拳头产品。公司始终把“追求绝对收益，为客户提供满意的投资回报”作为发展宗旨，致力于打造统一的投融资管理综合服务平台，帮助投资者实现财富的稳健增长。
（2）公募基金管理业务
公司通过控股子公司国海富兰克林开展基金的募集和投资管理。国海富兰克林融合中外股东先进的经营管理模式、投资机制、研究平台和风险控制体系，融汇全球视野和本土经验，形成了股票投资、固定收益投资、海外投资共同发展的多元业务格局。
（3）私募投资基金业务
公司通过全资子公司国海创新资本开展私募投资基金管理业务，为基金客户提供私募股权投资方面的资产配置服务，同时根据所投资企业需要，为企业提供规范运作、财务管理、资本运作等方面的咨询等增值服务。国海创新资本始终围绕“科技创新、健康生活”两条主线，聚焦医疗健康、大消费、科技、先进制造四个国家重点鼓励发展领域，以成长期及成熟期项目投资为主、早期项目投资为辅进行整体资产配置，投资方式包括 VC、PE、上市公司大宗交易、定向增发等。
5.信用业务
公司为客户提供包括融资融券、转融通证券出借、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易等在内的一站式证券信用融资解决方案，形成了多元化的“海智融”信用业务产品体系。
6.研究业务
公司为投资者提供研究报告及其他定制化的投资研究服务。公司研究领域涵盖宏观策略、固定收益、行业公司三大方向，重点产业包括高端制造、科技创新、医药健康、大消费等，聚焦新经济产业链开展研究与分析，形成了政策、策略、食品饮料、化工等特色研究行业，研究服务覆盖 200 多家公募基金及保险、数百家私募机构，通过宏观经济、中观行业、微观公司等多维度分析，把握产业发展趋势，判断产业前瞻机会。
（三）公司所属行业发展变化、市场竞争格局及公司所处行业地位
1.公司所处行业基本情况及发展态势
近年来，随着国内大循环、国内国际双循环新发展格局的加快打造，
资本市场枢纽地位日益提升，资本市场的发展和金融体系改革开放都将为证券行业提供广阔发展空间。在“房住不炒+服务实体经济”的政策组合拳下，我国居民财富持续从房地产、储蓄向资本市场转移；科创板、北交所相继落地，全面注册制推行在即，多层次资本市场建设愈发清晰，资本市场基础性制度不断完善；投资端能力建设加快提速，零售、企业、机构三大类客户业务机会全面涌现，证券行业正处于快速发展的历史机遇期。同时，证券行业业务生态、模式和发展方向正发生深刻变化，对券商的投资研究和主动管理能力提出了更高的要求，行业的发展呈现出了服务综合化、发展差异化、竞争激烈化的发展态势。
2.行业竞争格局
在资本市场改革持续深化的大背景下，权益化与机构化将是行业发展的两大趋势，供给端与需求端的持续扩容将为券商机构业务带来变革与机会。一方面，2021 年 12 月，中央经济工作会议提出全面实行股票发行注册制，在北交所的持续发展以及全面注册制的预期下，我国权益资产供给有望再度提速，股权融资规模占比与资产证券化率将进一步提升；在“房住不炒”与资管新规的影响下，居民资产配置通过机构渠道向权益资产迁移的趋势仍将延续，驱动机构权益类产品规模持续扩张，投资银行、资产管理等业务面临较大机遇。另一方面，随着实体经济发展潜能不断释放，我国居民财富保持稳定增长态势，居民增配金融资产成为大趋势，为财富管理市场提供了广阔的市场前景和全新的业务机会。与此同时，行业马太效应或将进一步加强，头部券商在资本实力、科技水平、业务策略、风险管理等方面更具优势，对于中型券商而言，打造专业化精品化，形成差异化竞争优势才是破局之道。
3.公司所处行业地位
截至报告期末，在 140 家证券公司中，公司总资产、净资产、净资本
规模分别位于行业第 35 位、36 位、39 位。2021 年内，公司受托客户资产
管理业务净收入行业排名 24 位；证券投资收益行业排名 25 位；融资融券
利息收入行业排名 39 位；投资银行业务收入行业排名 46 位；代理买卖证
券业务净收入行业排名 48 位（源自中国证券业协会数据）。公司证券经纪
业务在广西市场占有率位列第一，区域和品牌优势明显。
（四）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
1.主要会计数据
（1）合并财务报表主要会计数据
单位：元
本年度比 2019 年
项目 2021 年 2020 年 上年度增 调整后
减（%）
营业收入 5,170,261,555.13 4,482,015,217.40 15.36 3,560,208,077.82
归属于上市公司股东的净利润 764,619,396.32 725,376,273.77 5.41 487,716,781.47
归属于上市公司股东的扣除非 788,580,527.31 721,099,015.85 9.36 479,550,763.40
经常性损益的净利润
其他综合收益的税后净额 -25,743,122.29 -7,788,233.71 不适用 30,845,398.40
经
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