国海证券股份有限公司
证券代码：000750
2020 年年度报告
重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第九届董事会第四次会议审议通过。9名董事出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。
公司 2020 年年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普
通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
公 司 2020 年 度 利 润 分 配 预 案 为 ： 以 公 司 现 有 总 股 本
5,444,525,514 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金股利 1.20元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润 653,343,061.68 元，剩余未分配利润 545,625,247.80 元转入下一年度；2020 年度公司不进行资本公积转增股本。
本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
目 录
第一节 释义和重大风险提示...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标...... 4
第三节 公司业务概要...... 25
第四节 经营情况讨论与分析...... 33
第五节 重要事项...... 33
第六节 股份变动及股东情况...... 114
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 121
第八节 公司治理...... 139
第九节 公司债券相关情况 ...... 171
第十节 财务报告...... 176
第十一节 备查文件目录...... 293
第一节 释义和重大风险提示
在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义：
释义项 指 释义内容
公司 指 国海证券股份有限公司
本报告 指 国海证券股份有限公司 2020 年年度报告
报告期内 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
报告期末 指 2020 年 12 月 31 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元 指 人民币元
根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特
净资本 指 点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业
务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
国海富兰克林、基 指 国海富兰克林基金管理有限公司
金子公司
国海良时期货、期 指 国海良时期货有限公司
货子公司
国海创新资本、私 指 国海创新资本投资管理有限公司
募基金子公司
国海投资、另类投 指 国海证券投资有限公司
资子公司
广西投资集团 指 广西投资集团有限公司
中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司
广投金控 指 广西投资集团金融控股有限公司
广西金投 指 广西金融投资集团有限公司
融桂集团 指 广西融桂物流集团有限公司（原名广西荣桂物流集
团有限公司）
桂东电力 指 广西桂东电力股份有限公司
广西永盛 指 广西永盛石油化工有限公司（原名钦州永盛石油化
工有限公司）
株洲国投 指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司
桂林集琦 指 桂林集琦药业股份有限公司
德勤华永会计师事 指 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
务所
《公司章程》 指 《国海证券股份有限公司章程》
经中国证监会《关于核准桂林集琦药业股份有限公
司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有
限责任公司的批复》（证监许可〔2011〕1009号）
核准，桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产
（含负债）与索美公司和广西索芙特科技股份有限
重大资产重组 指 公司所持国海证券有限责任公司全部股权（约
9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）置换；同
时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证
券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份
有限公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责
任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公
司予以注销之行为
重大风险提示
公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险、子公司风险等，公司建立了内部控制体系和风险管理体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
敬请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
（一）公司信息
股票简称 国海证券 股票代码 000750
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国海证券股份有限公司
公司的中文简称 国海证券
公司的外文名称 SEALAND SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SEALAND SECURITIES
公司的法定代表人 何春梅
公司的总裁 卢凯
注册地址 广西桂林市辅星路 13 号
注册地址的邮政编码 541004
办公地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
办公地址的邮政编码 530028
公司网址 www.ghzq.com.cn
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn
公司注册资本 5,444,525,514.00 元
公司净资本 14,963,897,268.94 元
（二）联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 覃力 李素兰
联系地址 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦附楼四楼
电话 0771-5539038 0771-5532512
传真 0771-5530903 0771-5530903
电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn
（三）信息披露及年度报告备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证
券日报》、巨潮资讯网
登载年度报告的中国证监会指定网 www.cninfo.com.cn
站的网址
年度报告备置地点 广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼公
司董事会办公室
（四）注册变更情况
统一社会信用代码 91450300198230687E
根据《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》（证监会公告
公司上市以来主营业 〔2012〕31 号）和《2020 年 4 季度上市公司行业分类结果》规
务的变化情况 定的分类，公司所属行业为金融业下属资本市场服务业。自 2011
年 8 月 9 日上市以来，公司主营业务未发生变化。
2019 年 7 月，经中国证监会核准，广西投资集团成为公司实际
公司上市以来历次控 控制人，具体情况详见公司于 2019 年 7 月 16 日登载在《中国
股股东的变更情况 证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司关于公司实
际控制人变更申请获得中国证监会核准的公告》。
（五）公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资
产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融
券；代销金融产品。
公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业
务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中
国证券登记结算有限责任公司参与人资格、增值电信业务资格、军工
涉密业务咨询服务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资
格、保险兼业代理业务资格、代理证券质押登记业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购交易资格、私募基金综合托管资格、港股通资格、期权结算业务资格、客户资金消费支付服务资格、上海证券交易所股票期权交易参与人资格、互联网证券业务试点资格、受托保险业务资格、银行间债券市场尝试做市业务权限、上海证券交易所股票期权自营交易权限、深港通下港股通业务交易权限、上海票据交易所中国票据交易系统接入权限、上海票据交易所中国票据交易系统资管接入权限、深圳证券交易所股票期权业务交易权限等。
（六）公司历史沿革
国海证券股份有限公司的前身是国海证券有限责任公司。国海证券股份有限公司是国海证券有限责任公司借壳桂林集琦药业股份有限公司上市，桂林集琦依法承继国海证券有限责任公司（含分支机构）的全部资产、人员及各项业务资格后更名而来。
国海证券有限责任公司的前身广西证券公司于1988年10月经中国人民银行总行批准成立，是经营证券业务的专业机构。2001 年 10月，公司经中国证监会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，注册
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