证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-17
国海证券股份有限公司
第九届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会
第四次会议通知于 2021 年 3 月 8 日以电子邮件方式发出，
会议于 2021 年 3 月 18 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大
厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。何春梅董事长、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 6 名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：
一、《关于审议公司 2020 年度经营层工作报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、《关于审议公司 2020 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
该 报 告 全 文 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn）披露。
三、《关于审议公司董事会战略与投资委员会 2020 年度工作报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
四、《关于审议公司董事会薪酬与提名委员会 2020 年度工作报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
五、《关于审议公司董事会审计委员会 2020 年度工作报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、《关于审议公司董事会风险控制委员会 2020 年度工作报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、《关于审议公司 2020 年度董事履职考核报告的议案》
本议案逐项表决如下：
（一）何春梅董事长 2020 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事何春梅女士回避表决。
（二）王海河董事 2020 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事王海河先生回避表决。
（三）吴增琳董事 2020 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事吴增琳先生回避表决。
（四）秦敏董事 2020 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
关联董事秦敏先生回避表决。
（五）崔薇薇董事（离任）2020 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（六）朱云董事（离任）2020 年度履职考核结果为称职。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（七）李宪明独立董事（离任）2020 年度履职考核结果
为称职。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（八）张程独立董事（离任）2020 年度履职考核结果为
称职。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）黎荣果独立董事（离任）2020 年度履职考核结果
为称职。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
八、《关于董事会对 2020 年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需报股东大会听取。
该 专 项 说 明 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn）披露。
九、《关于审议公司 2020 年度高级管理人员绩效考核结果的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。
十、《关于董事会对 2020 年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需报股东大会听取。
该 专 项 说 明 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn）披露。
十一、《关于审议公司 2020 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十二、《关于审议公司 2021 年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十三、《关于审议公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
该 报 告 全 文 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn）披露。报告摘要于 2021 年 3 月 20
日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。
十四、《关于审议公司 2020 年度利润分配预案的议案》
公司 2020 年度实现归属于上市公司股东的净利润为725,376,273.77 元，母公司净利润为 624,900,593.25 元。根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的10%提取法定盈余公积金 62,490,059.33 元，按规定计提一
般 风 险 准 备 73,387,582.82 元 、 交 易 风 险 准 备 金
62,490,059.33 元。母公司 2020 年度实现的可分配利润为426,532,891.77 元，加上年初未分配利润并减去 2020 年度分配给股东的利润后，2020 年末公司未分配利润为
1,198,968,309.48 元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分红，因 2020 年末可供分配利润中累积公允价值变动
收益为负值，无需扣减，故截至 2020 年 12 月 31 日，公司
可供投资者分配的利润为 1,198,968,309.48 元；公司资本公积余额为 8,994,510,695.89 元。公司 2020 年度利润分配预案如下：
以公司现有总股本 5,444,525,514 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金股利 1.20 元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润 653,343,061.68 元，剩余未分配利润 545,625,247.80 元转入下一年度；2020 年度公司不进行资本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。
公司 2020 年度现金分红总额占利润分配总额的比例为100%，利润分配总额占 2020 年度归属于上市公司股东的净利润的比例为 90.07%、占 2020 年度母公司实现的可分配利润的比例为 153.18%。公司董事会在审议本次利润分配预案时，已充分考虑股东利益和公司发展等因素，本次利润分配的实施不会造成公司流动资金短缺，公司在过去 12 个月内未使用过募集资金补充流动资金，未来 12 个月内无使用募
集资金补充流动资金的计划。公司 2020 年度利润分配预案符合《公司章程》规定的利润分配政策及公司《未来三年股东回报规划（2018-2020 年）》。公司现金分红水平与行业上市公司平均水平不存在重大差异。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
十五、《关于审议公司 2020 年度社会责任报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该 报 告 全 文 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
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十六、《关于审议公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该报告全文与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》
《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 站
（www.cninfo.com.cn）披露。
十七、《关于审议公司 2020 年度信息技术专项管理报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
十八、《关于审议公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事一致同意该事项并出具了独立意见。
该 报 告 全 文 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
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十九、《关于审议公司 2020 年度关联交易专项审计报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十、《关于审议公司 2020 年度廉洁从业管理情况报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十一、《关于审议公司 2020 年度合规报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十二、《关于审议公司 2020 年度风险控制指标报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该 报 告 全 文 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站
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二十三、《关于审议公司 2020 年度风险管理评估报告的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二十四、《关于审议公司 2021 年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》
同意公司 2021 年度自有资金证券投资业务规模与风险限额如下：
（一）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的 400%。其风险限额为最大投资规模的 3%。
（二）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的 60%。其风险限额为最大投资规模的 10%。
同意授权公司经营层在上述限额内，依照国家法律法规与公司规章制度、根据市场分析判断进行自有资金证券投资管理。在下次授权前，本次授权一直有效。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
二十五、《关于审议公司 2021 年度信用业务规模的议案》
同意公司 2021 年度信用业务规模为：融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式证券交易以
及其他信用业务的总规模不超过公司净资本 180%，授权公司经营层在上述额度范围内根据业务开展决定和调整不同业务的实
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