上市地：深圳证券交易所 证券代码：000750 证券简称：国海证券
国海证券股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：国海证券股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：国海证券
股票代码：000750
收购人：广西投资集团有限公司
注册地址：南宁市青秀区民族大道109号广西投资大厦
通讯地址：南宁市青秀区民族大道109号广西投资大厦
签署日期：二〇一八年十一月
收购人声明
一、本报告书摘要系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第16号——上市公司收购报告书》及相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书摘要已全面披露了收购人在国海证券拥有的权益情况。
截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在国海证券拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、广西投资集团有限公司通过国有资产无偿划转的方式获得广西贺州市农业投资集团有限公司持有的广西正润发展集团有限公司85%股权，从而间接取得广西桂东电力股份有限公司的控制权，本次无偿划转尚需取得贺州市人民政府国有资产监督管理委员会和广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会批准。
根据《上市公司收购管理办法》的规定，由于本次无偿划转导致收购人及其一致行动人在国海证券中拥有权益的股份超过30%，触发收购人的要约收购义务，收购人需向中国证券监督管理委员会申请豁免要约收购义务，并取得中国证券监督管理委员会豁免收购人要约收购义务后，方可实施本次收购。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要作出任何解释或者说明。
目录
收购人声明.......................................................................................................2
目 录........................................................................................................3
释 义........................................................................................................6
第一节收购人介绍 ..........................................................................................8
一、收购人基本情况................................................................................................. 8
二、收购人的出资人及实际控制人情况................................................................. 8
（一）收购人股权控制关系图.......................................................................... 8
（二）收购人实际控制人的基本情况.............................................................. 9
三、收购人主营业务及最近三年财务状况简要说明............................................. 9
（一）主营业务情况.......................................................................................... 9
（二）最近三年主要财务数据及指标.............................................................. 9
（三）收购人所控制的核心企业情况 ............................................................ 10
四、收购人最近五年内受到的行政处罚、刑事处罚及诉讼、仲裁情况 ........... 13
五、收购人之董事、监事及高管的基本情况 ....................................................... 13
六、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司
已发行股份5%的简要情况.................................................................................... 14
七、收购人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司的简要情
况 14
第二节一致行动人介绍 .................................................................................15
一、收购人及其一致行动人之间的关系及一致行动安排 ................................... 15
二、一致行动人基本情况 ....................................................................................... 15
（一）中恒集团基本情况 ................................................................................ 15
（二）广投金控基本情况 ................................................................................ 15
三、一致行动人控股股东及实际控制人情况 ....................................................... 16
（一）一致行动人股权控制关系图 ................................................................ 16
（二）一致行动人控股股东、实际控制人的基本情况 ................................ 17
（三）一致行动人及其控股股东所控制的核心企业情况 ............................ 17
四、一致行动人主营业务及最近三年财务状况简要说明 ................................... 20
（一）中恒集团主营业务情况 ........................................................................ 20
（二）中恒集团最近三年主要财务数据及指标 ............................................ 21
（三）广投金控主营业务情况 ........................................................................ 21
（四）广投金控最近三年主要财务数据及指标 ............................................ 21
五、一致行动人最近五年内受到的处罚及诉讼、仲裁情况 ............................... 22
六、一致行动人之董事、监事及高管的基本情况 ............................................... 22
七、一致行动人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份
达到或超过该公司已发行股份5%的情况............................................................ 23
八、一致行动人持股5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司的简
要情况 ....................................................................................................................... 24
第三节收购目的及收购决定.........................................................................25
一、本次收购的目的及未来变动计划 ................................................................... 25
（一）本次收购目的 ........................................................................................ 25
（二）收购人及一致行动人未来十二个月内继续增持或减持的计划 ........ 25
二、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序 ............................................... 25
（一）已履行的相关程序 ................................................................................ 25
（二）本次股权划转尚需获得的授权、批准、同意或备案 ........................ 25
第四节收购方式...........................................................................................27
一、上市公司的基本信息 .................................
