证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－060
国元证券股份有限公司
第九届董事会第二十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第
二十七次会议通知于 2022 年 11 月 27 日以电子邮件等方式发出，会议于 2022
年 11 月 30 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 13 人，实际表决的董事 13 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》。
公司第九届董事会任期即将届满，根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等有关规定，公司董事会提名沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先生、刘超先生、邵德慧女士、左江女士、孙先武先生为公司第十届董事会非独立董事候选人。
本议案具体表决结果如下：
1.沈和付为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2. 许植为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3.胡伟为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4.于强为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
5.刘超为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
6.邵德慧为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
7.左江为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
8.孙先武为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，将采取累积投票制选举产生公司第十届董事会非独立董事。股东大会审议通过后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。在董事会换届完成前,第九届董事会董事仍需根据相关法律法规以及公司章程的规定履行职责。
公司董事长俞仕新先生因年龄原因，在董事会换届完成后将不再担任公司董事职务。俞仕新先生 1993 年起任职安徽省国际信托投资公司；2001 年起任安徽国元信托有限责任公司副总裁、常务副总裁、党委副书记、总裁；2008 年起任国元证券董事，2012 年任国元证券党委副书记、总裁，2020 年任国元证券党委书记、董事长。董事会认为，多年来，俞仕新先生勤勉尽责、恪尽职守、稳健经
营、开拓创新，以优秀的经营管理能力、驾驭和统领全局的水平，坚持合规经营和创新发展并重，任职期间，团结带领国元证券经历市场风雨洗礼、考验,实现了公司进步与发展。如今，国元证券由一家区域型证券公司发展成为涵盖证券经纪、证券信用、投资银行、自营投资、资产管理等业务，并通过控参股公司开展公募基金、国际业务、期货业务、另类投资、股权投资和区域股权市场等业务的全功能型现代投资银行。
任职期间，俞仕新先生带领公司组织实施“十三五”“十四五”战略规划，提出“建设与客户共同成长的一流综合型现代投资银行，实现高规模、高质量的可持续发展”的战略愿景，连续 12 年荣获安徽省政府服务地方实体经济绩效考
核优秀，连续 15 年获深交所信息披露 A 类评价，连续 2 年获中证协文化建设 A
类评价，公司入选深证成指、MSCI 中国、富时罗素、标普道琼斯、恒生 A 股可持续发展企业基准指数等重要国内外指数。目前，公司“十四五”规划顺利开局，发展势头良好，开启了高质量发展的崭新阶段。
公司董事会对俞仕新先生勤勉敬业、锐意进取、开拓创新、克己奉公的工作精神和素养致以崇高的敬意，对俞仕新先生多年来为公司发展所做出的重要贡献表示衷心的感谢！
公司第九届董事会非独立董事许斌先生、周洪先生在董事会换届完成后将不再担任公司董事职务。许斌先生、周洪先生在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，认真地行使公司赋予的权利，积极了解公司业务经营管理状况，科学规范地对公司董事会各项议案进行表决，为公司的持续健康发展和规范运作做出了重要贡献。公司董事会对许斌先生和周洪先生在任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢！
（二）审议通过《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》。
公司第九届董事会任期即将届满，根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等有关规定，公司董事会提名徐志翰先生、张本照先生、鲁炜先生、阎焱先生、郎元鹏先生为公司第十届董事会独立董事候选人。
本议案具体表决结果如下：
1.徐志翰为独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2.张本照为独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3.鲁炜为独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4.阎焱为独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
5.郎元鹏为独立董事候选人
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议，将采取累积投票制选举产生公司第十届董事会独立董事。五位独立董事候选人均已按照中国证监会的规定取得独立董事资格证书，独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。在董事会换届完成前,第九届董事会董事仍需根据相关法律法规以及公司章程的规定履行职责。
公司第九届董事会独立董事周世虹先生因连续担任公司独立董事将满六年、周泽将先生因个人原因，在董事会换届完成后将不再担任公司独立董事职务。周世虹先生、周泽将先生在任职期间严格遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，积极出席公司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，在公司规范运作和稳健发展中发挥了积极与重要的作用。公司董事会对周世虹先生、周泽将先生在任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢！
（三）审议通过《关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额
为进一步满足国元投资管理（上海）有限公司的业务需求，实现经营快速发展，有效延长公司业务链条，加强业务协同，同意向国元投资管理（上海）有限公司新增不超过人民币 5 亿元的借款额度，并授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，在前述借款额度内根据实际情况确定并实施具体的借款方案，包括但不限于根据国元投资管理（上海）有限公司的资金需求及业务开展情况确定具体借款规模及期限；根据市场利率和公司资金融资成本等因素综合确定借款利率等。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
（四）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（五）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。
同意公司对《国元证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司 2021 年度经理层成员绩效年薪兑现情况的议案》。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
《<国元证券股份有限公司章程>等相关制度修订说明》《国元证券股份有限公司独立董事提名人声明》《国元证券股份有限公司独立董事候选人声明》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司董事会换届选举的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司 2021 年度经理层成员
绩效年薪兑现情况的独立意见》详见 2022 年 12 月 1 日巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。《国元证券股份有限公司关于向国元投资管理（上海）
有限公司增加借款额度的公告》详见 2022 年 12 月 1 日《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2022 年 12 月 1 日
附：董事候选人简历
1.沈和付先生，1971年3月出生，中共党员，大学本科学历。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券股份有限公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有限责任公司董事长。现任公司董事、党委副书记、总裁。
沈和付先生符合《公司法》《公司章程》等有关规定的任职要求；未持有公司股份；除曾担任公司持股5%以上股东安徽国元金融控股集团有限责任公司控股的安徽国元投资有限责任公司董事长外，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；不存在深交所《自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为上市公司董事的情形。
2.许植先生，1967年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，具有律师资格。曾在安徽大学工作，历任安徽国际信托投资公司北京代表处主任助理，安徽国元信托投资有限责任公司人力资源部副总经理、资金信
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