证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－054
国元证券股份有限公司
2022 年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况
□ 是 √ 否
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司董事长俞仕新先生、总裁沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务信息的真
实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比
上年同期增减
营业总收入（元） 1,418,293,205.51 -1.02% 3,864,197,080.76 4.20%
归属于上市公司股东的净利润（元） 411,346,538.00 -14.27% 1,159,584,644.51 -12.55%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 405,805,512.42 -15.28% 1,146,343,512.56 -12.97%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -2,370,838,574.67 39.25%
基本每股收益（元/股） 0.10 -9.09% 0.27 -10.00%
稀释每股收益（元/股） 0.10 -9.09% 0.27 -10.00%
加权平均净资产收益率 1.25% 减少 0.26 个百分点 3.56% 减少 0.66 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 133,880,547,906.39 114,618,124,428.43 16.81%
归属于上市公司股东的所有者权益 32,978,642,836.31 32,297,788,865.17 2.11%
（元）
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 本报告期金额 年初至报告期 说明
期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 567,447.90 -430,231.06
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家 7,431,401.55 12,901,529.56
政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -901,231.80 -3,512,921.90
其他符合非经常性损益定义的损益项目 247,842.53 8,610,060.25
减：所得税影响额 1,790,966.83 4,298,989.43
少数股东权益影响额（税后） 13,467.77 28,315.47
合计 5,541,025.58 13,241,131.95 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
的情况说明
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
除同公司正常经营业务相 根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券
关的有效套期保值业务 -359,660,029.70 的公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第
外，持有交易性金融资产、 14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
交易性金融负债产生的公 持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允
允价值变动损益，以及处 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动损
置交易性金融资产、交易 益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
性金融负债、债权投资、 产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出
其他债权投资取得的投资 售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属
收益 于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业务的性
质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投
资、其他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不在
非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交易
性金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益
-150,912,411.49 元，持有交易性金融资产、交易性金融负债等
产生的公允价值变动损益-208,747,618.21 元。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日 增减百分比 重大变动说明
存出保证金 3,651,995,168.43 2,271,264,914.56 60.79% 主要系国债冲抵期货保证金金额较大
所致
债权投资 3,567,841,604.41 1,404,303,702.92 154.06% 主要系子公司国元国际债券投资规模
增加所致
其他债权投资 49,298,380,324.85 34,234,080,531.24 44.00% 主要系自营债券投资规模增加所致
短期借款 2,066,645,400.00 1,351,836,192.00 52.88% 主要系子公司国元国际的短期借款规
模增加所致
应付短期融资款 14,458,557,416.76 10,767,564,274.46 34.28% 主要系短期融资券发行规模增大所致
交易性金融负债 256,725,267.25 521,775,965
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