《国元证券股份有限公司章程》
等制度修订说明
一、《国元证券股份有限公司章程》修订内容如下：
现行条款 修订后条款
第十二条 根据《中国共产党章 第十二条 根据《中国共产
程》规定和上级党组织要求，在公司设 党章程》规定和上级党组织要求， 立中国共产党的组织。党组织在公司发 在公司设立中国共产党的组织。党 挥领导核心和政治核心作用，把方向、 委在公司发挥领导作用，把方向、 管大局、保落实。坚持和落实党的建设 管大局、促落实。坚持和落实党的 和公司改革发展同步谋划、党的组织及 建设和公司改革发展同步谋划、党 工作机构同步设置、党组织负责人及党 的组织及工作机构同步设置、党组 务工作人员同步配备、党建工作同步开 织负责人及党务工作人员同步配 展。公司党组织活动依照《中国共产党 备、党建工作同步开展。公司党组
章程》及相关政策规定办理。 织活动依照《中国共产党章程》及
相关政策规定办理。
第十五条 经依法登记，公司的经 第十五条 经依法登记，公司
营范围为： 的经营范围为：
证券经纪；证券投资咨询；与证券 证券经纪；证券投资咨询；与
交易、证券投资活动有关的财务顾问； 证券交易、证券投资活动有关的财 证券承销与保荐；证券自营；证券资产 务顾问；证券承销与保荐；证券自 管理；证券投资基金代销；融资融券； 营；证券资产管理；证券投资基金 为期货公司提供中间介绍业务；代销金 代销；融资融券；为期货公司提供 融产品业务；保险兼业代理；证券投资 中间介绍业务；代销金融产品业 基金托管业务；中国证监会批准的其他 务；保险兼业代理；证券投资基金
业务。 托管业务。
公司不得超出核定的业务范围经营 公司不得超出核定的业务范
其他业务。 围经营其他业务。
公司变更业务范围必须经中国证监 公司变更业务范围必须经中
会批准，依照法定程序修改公司章程并 国证监会批准，依照法定程序修改
在公司登记机关办理变更登记。 公司章程并在公司登记机关办理
变更登记。
第一百三十二条 董事会行使下列 第一百三十二条 董事会行
职权: 使下列职权:
（一）召集股东大会，并向股东大 （一）召集股东大会，并向股
会报告工作； 东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资 （三）决定公司的中长期发展
方案； 规划、经营计划和投资方案；
（四）决定公司因本章程第二十六 （四）决定公司因本章程第二
条第(三)项、第(五)项、第(六)项规定 十六条第(三)项、第(五)项、第(六)
的情形收购本公司股份； 项规定的情形收购本公司股份；
（五）制订公司的年度财务预算方 （五）制订公司的年度财务预
案、决算方案； 算方案、决算方案；
（六）制订公司的利润分配方案和 （六）制订公司的利润分配方
弥补亏损方案； 案和弥补亏损方案；
（七）制订公司增加或者减少注册 （七）制订公司增加或者减少
资本、发行债券或其他证券及上市方案；注册资本、发行债券或其他证券及
（八）拟订公司重大收购、收购本 上市方案；
公司股票或者合并、分立、解散及变更 （八）拟订公司重大收购、收
公司形式的方案； 购本公司股票或者合并、分立、解
（九）在股东大会授权范围内，决 散及变更公司形式的方案；
定公司的对外投资（含对子公司投资、 （九）在股东大会授权范围委托理财等）、购买和处置资产、资产 内，决定公司的对外投资（含对子抵押、对外担保事项、关联交易、对外 公司投资、委托理财等）、购买和
捐赠等事项； 处置资产、资产抵押、对外担保事
（十）决定公司内部管理机构的设 项、关联交易、对外捐赠等事项；
置； （十）决定公司内部管理机构
（十一）决定公司廉洁从业管理目 的设置；
标，对廉洁从业管理的有效性承担责任； （十一）行使公司职工工资分
（十二）决定公司的合规管理目标， 配管理权；
对合规管理的有效性承担责任，审议批 （十二）决定公司廉洁从业管
准公司合规管理的基本制度、年度合规 理目标，对廉洁从业管理的有效性
报告； 承担责任；
（十三）承担风险管理的最终责任， （十三）决定公司的合规管理
推进风险文化建设，审议批准公司的风 目标，对合规管理的有效性承担责险偏好、风险容忍度以及重大风险限额， 任，审议批准公司合规管理的基本
审议公司风险管理报告； 制度、年度合规报告；
（十四）确立公司洗钱风险管理文 （十四）承担风险管理的最终
化建设目标；审定公司洗钱风险管理策 责任，推进风险文化建设，审议批略；审批洗钱风险管理的政策和程序； 准公司的风险偏好、风险容忍度以授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管 及重大风险限额，审议公司风险管理；定期审阅反洗钱工作报告及内部审 理报告；
计报告，及时了解重大洗钱风险事件及 （十五）确立公司洗钱风险管
处理情况； 理文化建设目标；审定公司洗钱风
（十五）审议公司信息技术管理目 险管理策略；审批洗钱风险管理的
标，对信息技术管理的有效性承担责任； 政策和程序；授权高级管理人员牵审议信息技术战略，确保与本公司的发 头负责洗钱风险管理；定期审阅反展战略、风险管理策略、资本实力相一 洗钱工作报告及内部审计报告，及致；建立信息技术人力和资金保障方案； 时了解重大洗钱风险事件及处理评估年度信息技术管理工作的总体效果 情况；
和效率； （十六）审议公司信息技术管
（十六）决定公司文化建设的总体 理目标，对信息技术管理的有效性
目标，对文化建设的有效性承担责任； 承担责任；审议信息技术战略，确
（十七）根据董事长的提名，聘任 保与本公司的发展战略、风险管理
或者解聘公司总裁，根据董事长或总裁 策略、资本实力相一致；建立信息
的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财 技术人力和资金保障方案；评估年 务负责人（总会计师）、董事会秘书、 度信息技术管理工作的总体效果 合规总监、首席风险官、首席信息官等 和效率；
高级管理人员，并决定其报酬和奖惩事 （十七）决定公司文化建设的
项； 总体目标，对文化建设的有效性承
（十八）制订公司的基本管理制度； 担责任；
（十九）制订本章程的修改方案； （十八）根据董事长的提名，
（二十）管理公司信息披露事项； 聘任或者解聘公司总裁；根据董事
（二十一）向股东大会提请聘请或 长或总裁的提名，聘任或者解聘公
更换为公司审计的会计师事务所； 司副总裁、财务负责人（总会计
（二十二）听取公司总裁的工作汇 师）、董事会秘书、合规总监、首
报并检查总裁的工作； 席风险官、首席信息官等高级管理
（二十三）法律、行政法规、部门 人员；决定公司高级管理人员的业
规章或本章程授予的其他职权。 绩考核、报酬和奖惩等事项；
（十九）制订公司的基本管理
制度；
（二十）制订本章程的修改方
案；
（二十一）管理公司信息披露
事项；
（二十二）向股东大会提请聘
请或更换为公司审计的会计师事
务所；
（二十三）听取公司总裁的工
作汇报并检查总裁的工作；
（二十四）法律、行政法规、
部门规章或本章程授予的其他职
权。
注：由于增减条款，本办法修订后相关条款序号做相应调整，交叉索引条款也随之调整。
二、《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》修订内容如下：
现行条款 修订后条款
新增 第二条 股东大会是公司的权力
机构，依照《公司法》和《公司章程》
规定行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资
计划；
（二）选举和更换非由职工代表担
任的董事、监事,决定有关董事、监事
的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预
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