证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－021
国元证券股份有限公司
2022 年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况
□ 是 √ 否
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司董事长俞仕新先生、总裁沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上
年同期增减
营业总收入（元） 583,470,084.47 921,835,918.08 -36.71%
归属于上市公司股东的净利润（元） -120,053,049.46 333,823,811.26 -
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -126,068,686.96 329,708,273.74 -
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,299,800,120.57 -3,273,455,050.95 -
基本每股收益（元/股） -0.03 0.08 -
稀释每股收益（元/股） -0.03 0.08 -
加权平均净资产收益率 -0.37% 1.08% 减少 1.45 个
百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比
上年度末增减
总资产（元） 125,413,338,983.49 114,618,124,428.43 9.42%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 31,944,599,316.74 32,297,788,865.17 -1.09%
注：
1.本季度公司实现营业收入同比减少较多，实现归属于上市公司股东的净利润为负，主要系证券市场调整幅度较大，公司自营证券投资业务中权益性投资产生较大浮动亏损所致；公司其他业务板块实现收入和效益与去年同期相比基本持平或有所增长。
2.经营活动产生的现金流量净流出金额比去年同期减小，主要系本期代理买卖证券款增加和融出资金有所减少所致。
3.总资产较上年末增加，主要系公司通过提升负债融资规模，加大固收业务投资规模所致。
4.归属于上市公司股东的所有者权益较上年末减少，主要系本期经营亏损以及计入其他综合收益的其他债权投资浮盈减少所致。
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 本报告期金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -50,464.14
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 161,314.72
定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 185,766.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,728,070.42
减：所得税影响额 2,006,020.56
少数股东权益影响额（税后） 3,029.14
合计 6,015,637.50 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 涉及金额（元） 原因
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信
息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益[2008]》第 14 条规定：除同
除同公司正常经营业务 公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且
相关的有效套期保值业 其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损
务外，持有交易性金融资 益的金融负债的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动
产、交易性金融负债产生 计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
的公允价值变动损益，以 -716,943,750.69 融负债和可供出售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。由于
及处置交易性金融资产、 本公司属于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业务的
交易性金融负债、债权投 性质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动
资、其他债权投资取得的 损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、其他债
投资收益 权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算
表中列示。其中：处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、
其他债权投资取得的投资收益-246,250.07 元，持有交易性金融资产、
交易性金融负债等产生的公允价值变动损益-716,697,500.62 元。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年12 月 31 日 增减百 重大变动说明
分比
存出保证金 3,552,723,620.18 2,271,264,914.56 56.42% 主要系国债冲抵期货保证金金额增加所致
债权投资 2,103,729,709.52 1,404,303,702.92 49.81% 主要系子公司国元国际债券投资规模增加所致
其他债权投资 44,599,682,312.06 34,234,080,531.24 30.28% 主要系债券投资规模增加所致
递延所得税资产 657,607,942.49 497,170,447.74 32.27% 主要系部分金融资产浮亏导致计税基础增加所致
衍生金融负债 - 8,508,601.47 -
代理承销证券款 93,000,000.00 - - 期末暂收的代理承销证券款增加所致
应交税费 215,170,371.14 518,614,058.67 -58.51% 应交个人所得税和企业所得税缴纳所致
应付款项 3,222,898,059.47 2,081,876,687.49 54.81% 主要
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