证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2010-018
国元证券股份有限公司
2010 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：1、本次股东大会未出现否决议案。
2、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。
一、会议通知及公告
2010 年4 月28 日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券
报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2010 年第一
次临时股东大会的通知》。
二、会议召开情况
1、现场会议召开时间：2010年5月18日（星期二）9：30时。
2、现场会议召开地点：国元信托大厦23层会议室（安徽省合肥市宿州路20
号）。
3、会议召开方式：采用现场投票的方式。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：公司董事长凤良志先生。
6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
三、会议出席情况
根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有9人，代表股份数1,329,442,449股，占公司现有总股
本1,964,100,000股的67.6871％。
四、提案审议情况
本次会议以现场书面投票表决的方式，审议并通过如下议案：
1、《关于转让国元期货有限责任公司股权的议案》。
会议同意公司向安徽国元控股（集团）有限责任公司（以下简称“国元集团”）
转让国元期货有限责任公司55%的股权，转让总价款为6242 万元。由于国元集
团是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）的相关规定，本次交易实质上构成公司与国元集团之间的关联交易。
因此，根据《上市规则》和《公司章程》的规定，关联股东安徽国元控股（集团）
有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽国元实业投资有限责任公司对
本次交易回避表决，表决结果：
出席本次会议的非关联股东赞成：545，644，367 股，占有效表决权股数100%；
反对：0 股，占有效表决权股数0%；
弃权：0 股，占有效表决权股数0%；
此议案获得通过。
本议案尚需中国证券监督管理委员会核准，此次股权转让存在不确定性风
险。
五、律师出具的法律意见
北京市天银律师事务所朱振武、王肖东律师见证了本次股东大会并发表法律
意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东
大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东
大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序
及表决结果均合法、有效。
六、备查文件
1、国元证券股份有限公司2010年第一次临时股东大会决议；2、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司2010年第一次临时股
东大会的法律意见书。
特此公告。
国元证券股份有限公司
2010 年5 月19 日
