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000717 深市 韶钢松山


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韶钢松山:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2019-11-12


              上市公司股权激励计划自查表

公司简 称:韶钢松山  股票代码: 000717  独立财 务顾问:上海荣正投资咨 询股份有限公 司

                                                                是否存在该

 序号                          事项                          事项(是 /否 /  备注
                                                                不适用)

                      上市公司合规性要求

      最近一个会计年度 财务会计报告是否被注册会计师出具 否定意      否

  1    见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度 财务报告内部控制被注册会计师出具 否定意      否

  2    见或者无法表示意见的审计报告

      上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承      否

  3    诺进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                      激励对象合规性要求

      是否包括单 独或合 计持有上 市公司 5%以上股份 的股东或实际      否

  7    控制人及其配偶、父母、子女

  8    是否包括独立董事、监事                                      否

  9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

      最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构      否

 11  行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否具有《公司法 》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管      否

 12  理人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否

 14  激励名单是否经监事会核实                                    是

                      激励计划合规性要求

      上市公司全部在有 效期内的股权激励计划所涉及的标的 股票总      否

 15  数累计是否超过公司股本总额的 10%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%            否


    激励对象预留权益 比例是否未超过本次股权 激励计划拟 授予权    不适用

17  益数量的 20%

    激励对象为董事、 高级管理人员的,股权激励计划草案是否已      是

18  列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年            是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

                股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                              是

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不

    得实行股权激励以 及激励对象不得参与股权激励的情形 ;说明      是

    股权激励计划的实 施会否导致上市公司股权分布不符合 上市条

    件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    百分比;若分次实 施的,每次拟授予的权益数量及占上 市公司

    股本总额的百分比 ;设置预留权益的,拟预留的权益数 量及占      是

    股权激励计划权益 总额的百分比;所有在有效期内的股 权激励

    计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%

    及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应披露其姓名、职 务、各自可获授的权益数 量、占股权 激励计

    划拟授予权益总量 的百分比;其他激励对象(各自或者 按适当      是

    分类)可获授的权 益数量及占股权激励计划拟授出权益 总量的

    百分比;以及单个 激励对象通过全部在有效 期内的股权 激励计

    划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、可      是

    行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。如采用《管理 办法》第二十三条、第二十九条规定 的方法

    以外的其他方法确 定授予价格、行权价格的,应当对定 价依据      是

    及定价方式作出说 明,独立董事、独立财务顾问核查该 定价是

    否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

    应当披露激励对象 每次获授权益的条件;拟分期行使权 益的,      是

    应当披露激励对象 每次行使权益的条件;约定授予权益 、行使

    权益条件未成就时 ,相关权益不得递延至下 期;如激励 对象包


    括董事和高管,应 当披露激励对象行使权益 的绩效考核指标;

    披露激励对象行使 权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定

    指标的科学性和合 理性;公司同时实行多期股权激励计 划的,

    后期激励计划公司 业绩指标如低于前期激励计划,应当 充分说

    明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确

    上市公司不得授出 限制性股票以及激励对象不得行使权 益的期      是

    间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是

    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会 计处理方法,限制性股票 或股票期权公允价

    值的确定方法,估 值模型重要参数取值及其合理性,实 施股权      是

    激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                              是

    (12)公司发生控 制权变更、合并、分立、 激励对象发 生职务      是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励 对象各自的权利义务,相 关纠纷或争端解决      是

    机制

    (14)上市公司有 关股权激励计划相关信息 披露文件不 存在虚

    假记载、误导性陈 述或者重大遗漏的承诺;激励对象有 关披露

    文件存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏导致不符 合授予      是

    权益或行使权益情 况下全部利益返还公司的 承诺。上市 公司权

    益回购注销和收益 收回程序的触发标准和时点、回购价 格和收

    益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

    指标是否客观公开 、清晰透明,符合公司的 实际情况,是否有      是

23  利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司 相关指标作为对照依据的,选取的对 照公司      是

24  是否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

                限售期、行权期合规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年    不适用

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                          不适用


    各期解除限售的比 例是否未超过激励对象获授限制性股 票总额    不适用

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年        否

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日      是

31  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                        是

    股票期权每期可行 权的股票期权比例是否未超过激励对 象获授      是

32  股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会 是否就股权激励计划是否有利于上市 公司的

33  持续发展、是否存 在明显损害上市公司及全体股东利益 发表意      是

    见

    上市公司是否聘请 律师事务所出具法律意见书,并按照 管理办      是

34  法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条      是

    件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定            是

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理      是

    办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法      是

    规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露      是

    义务

    (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                      否

    (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益      否

    和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根      是

    据《管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                                      是

    上市公司如聘请独 立财务顾问,独立财务顾问报告所发 表的专      是

35  业意见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

36  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决