华讯方舟股份有限公司
关于控股股东股份新增司法轮候冻结的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别风险提示：
公司控股股东华讯科技目前累计被冻结股份数量（含本次）占其所持公司股份数量比例已达到 100.00%，请投资者注意投资风险。
华讯方舟股份有限公司（以下简称“公司”）通过中国证券登记结算有限责任公司查询获悉，公司控股股东华讯方舟科技有限公司（以下简称“华讯科技”或“控股股东”）持有本公司的股份被司法轮候冻结，具体情况如下：
一、股东股份冻结的基本情况
1、本次股东股份轮候冻结的基本情况
是否为第 占其所 冻
股东名称 一大股东 轮候冻结股 持股份 占公司总 委托日期 轮候期限 冻结机 结
及一致行 份数量（股） 比例 股本比例 构 原
动人 因
华讯方舟 2021 年 2 上海金 涉
科技有限 是 225,695,802 100.00% 29.46% 月 24 日 36 个月 融法院 诉
公司
合计 225,695,802 100.00% 29.46%
截至本公告日，华讯科技尚未收到本次新增轮候冻结相关的法院通知文书。经华讯科技自查，本次冻结与“江西银行股份有限公司与华讯科技债券交易纠纷案”诉讼相关。根据华讯科技提供的上海金融法院《应诉通知书》（2020）沪74民初3476号、3477号及相关起诉状，华讯科技因未能向江西银行股份有限公司偿付华讯科技非公开发行债券“18华讯02”和“18华讯03”项下的本息被起诉。根据起诉状，两项诉讼请求金额暂合计为65,823.2886万元。
2、股东股份累计冻结基本情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份累计被冻结情况如下：
股东名称 持股数量（股） 持股比例 累计冻结 占其所持 占公司总股本
数量（股） 股份比例 比例
华讯方舟科技有限公司 225,695,802 29.46% 225,695,802 100.00% 29.46%
吴光胜 7,113,248 0.93% 5,250,448 73.81% 0.69%
赵术开 2,000,100 0.26% 0 0 0
合计 234,809,150 30.65% 230,946,250 98.35% 30.14%
3．控股股东累计被冻结股份数量占其所持公司股份数量比例已超过50%，相关情况说明如下：
（1）最近一年是否存在大额债务逾期或违约记录及金额，是否存在主体和债项信用等级下调的情形，因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。
最近一年，华讯科技存在以下债务逾期未偿付记录：
①较大金额的金融机构融资逾期未偿付记录
贷款本金 本币金额
合作银行 贷款币种 余额（万 （万元） 贷款起始日 贷款到期日
元）
中航信托 RMB 17,300.00 17,300.00 2018 年 11 月 30 日 2019 年 11 月 30 日
江西银行 RMB 20,000.00 20,000.00 2018 年 12 月 14 日 2019 年 12 月 13 日
渤海银行 USD 1,380.00 8,929.84 2019 年 7 月 18 日 2020 年 1 月 10 日
长城新盛
信托有限 RMB 39,800.00 39,800.00 2017 年 3 月 31 日 2019 年 9 月 18 日
责任公司
长城新盛
信托有限 RMB 7,300.00 7,300.00 2016 年 12 月 30 日 2019 年 12 月 30 日
责任公司
长城新盛
信托有限 RMB 39,800.00 39,800.00 2017 年 3 月 31 日 2020 年 3 月 1 日
责任公司
深圳农村
商业银行
股份有限 2019 年 5 月 10 日 2020 年 5 月 10 日
公司西乡 RMB 7,201.26 7,201.26
支行营业
部
深圳担保
集团有限 2019 年 8 月 21 日 2020 年 8 月 20 日
公司(委托 RMB 50,000.00 50,000.00
中国建设
银行上步
支行放贷）
财达证券
股份有限 RMB 40,000.00 40,000.00 2018 年 10 月 23 日 2020 年 8 月 10 日
公司
光大银行 2019 年 7 月、9 月、 2020 年 7 月、9 月、
深圳分行 RMB 27,895.72 27,895.72 10 月 10 月
西部信托 2018 年 12 月 17 日 2020 年 12 月 17 日
有限公司 RMB 80,000 80,000
西部信托 2018 年 12 月 18 日 2020 年 12 月 17 日
有限公司 RMB 165,750 165,750
西部信托 2019 年 1 月 3 日 2021 年 1 月 3 日
有限公司 RMB 80,000 80,000
西部信托 2019 年 1 月 14 日 2021 年 1 月 14 日
有限公司 RMB 50,000 50,000
深圳前海
合利商业 2019 年 12 月 27 日 2020 年 12 月 26 日
保理有限 RMB 3,500 3,500
公司
合作银行 贷款币种 贷款金额 本币金额 贷款起始日 贷款提前到期日
（万元） （万元）
浙商银行
股份有限 RMB 8,000.00 8,000.00 2020 年 3 月 16 日 2020 年 5 月 21 日
公司
江西银行 RMB 49,076.89 49,076.89 2019 年 7 月 29 日 2020 年 6 月 8 日
合计 694,553.71 - -
②债券违约情况
华讯科技2018年非公开发行公司债券（第二期）（债券代码：114350.SZ，债券简称：18华讯02）余额5亿元，起息日2018年7月2日，3年期，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。华讯科技于2020年7月2日未能按期偿付利息，“18华讯02”被债券持有人会议决议宣布2020年7月2日立即到期。构成债券违约。
华讯科技2018年非公开发行公司债券（第一期）（债券代码：114304.SZ，债券简称：18华讯01）余额5亿元，起息日2018年2月9日，3年期，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。华讯科技于2021年2月9日未能按期兑付本息，构成债券违约。
华讯科技2018年非公开发行公司债券（第三期）（债券代码：114407.SZ，
债券简称：18华讯03）余额1亿元，起息日2018年12月10日，3年期，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。鉴于“18华讯02”公司债券已发生违约的情形，“18华讯03”被债券持有人会议决议宣布2020年7月2日提前到期。2020年7月14日，华讯科技未能于8个交易日内兑付“18华讯03”的本息，债券发生加速到期违约。
华讯科技2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券代码：112553.SZ，债券简称：17华讯02）余额5.40亿元。 “17华讯02”被债券持有人会议宣布债券本息到期，华讯科技应于2020年7月19日（因遇节假日，实际兑付日延期至2020年7月20日）兑付本息。截至兑付日终，华讯科技未能按期偿付本息，构成债券违约。
华讯科技2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）（债券代码：112572.SZ，债券简称：17华讯03）余额0.16亿元。2020年7月14日，债券持有人会议通过《关于宣布本期债券加速清偿的议案》，华讯科技应于2020年7月17日兑付本息。截至兑付日终，华讯科技未能按期偿付本息，构成债券违约。
2020年7月20日，联合信用评级有限公司评定华讯科技主体长期信用等级为C，“17华讯02”和“17华讯03”的信用等级为C，“18华讯01”的信用等级为CC，“18华讯02”和“18华讯03”的信用等级为C。2021年2月9日，联合信用评级有限公司维持华讯科技主体长期信用等级为C，同时下调“18华讯01”的信用等级至C，维持“18华讯02”和“18华讯03”的信用等级为C。
华讯科技名下五只债券自 2020 年 7 月 3 日起已停牌。停牌期间，华讯科技
向深圳证券交易所申请了特定债券转让，华讯科
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