证券代码：000685 证券简称：中山公用 编号：2021-026
中山公用事业集团股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与使用
情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，中山公用事业集团股份
有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金
年度存放与使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金的基本情况
（一）关于2015年非公开发行股票的募集资金情况
1. 实际募集资金金额、资金到位时间
2015 年 10 月 14 日，公司收到中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2262
号文《关于核准中山公用事业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，获准非
公开发行 73,481,564 股人民币普通股股票，每股发行价格为人民币 12.02 元，共募
集资金 883,248,399.28 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 856,750,782.77 元，
资金到账时间为 2015 年 10 月 28 日。上述资金已存放在公司募集资金专户，并经广
东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证及出具广会验字[2015]G14041290253
号验资报告。
2. 2020年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
加：累计利息收 减：本年使用金额
募集资金净额 入扣除手续费 减：以前年度已 直接投入募集 募集资金专户
净额 使用金额 资金项目 购买理财产品 期末余额
856,750,782.77 64,838,502.46 705,826,117.48 24,292,610.65 180,000,000.00 11,470,557.10
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金净额 856,750,782.77 元，加上扣除手续费
后累计利息收入净额 64,838,502.46 元，减除公司募集资金项目累计已使用募集资
金 730,118,728.13 元，减除购买理财产品 180,000,000.00 元，募集资金专户剩余
11,470,557.10 元。
（二）关于2020年度公司债券资金情况
1. 实际募集资金金额、资金到位时间
2017 年 10 月 31 日，公司收到中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1897
号文《关于核准中山公用事业集团股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的
批复》，获准采用分期发行方式向合格投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元的公
司债券，公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行价格为每张
100 元，共募集资金 1,000,000,000.00 元，扣除承销费用后，募集资金净额为
995,000,000.00 元，资金到账时间为 2019 年 3 月 5 日。上述资金已存放在公司募
集资金专户。
2. 2020年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金累计投入 995,315,106.55 元，其中：
偿还银行借款累计800,000,000.00元，补充流动资金使用额为195,315,106.55元；
募集资金存款利息累计收入净额 1,827,023.58 元，募集资金账户余额为人民币
1,511,917.03 元。
二、募集资金的存放及管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司
法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金
管理制度》，于 2015 年 7 月 2 日经公司第 3 次临时股东大会审议通过。根据《募集
资金管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制
度。
（一）2015年非公开发行股票募集资金存储情况
2015 年 10 月 26 日，公司第 11 次临时董事会议审议通过了《关于设立非公开
发行股票募集资金专项账户的议案》。根据上述议案，公司与联席保荐机构华融证券股份有限公司、广发证券股份有限公司分别和兴业银行中山分行、招商银行中山分行、平安银行中山分行签订了《募集资金四方监管协议》。
公司分别于 2017 年 9 月 11 日、2017 年 9 月 27 日召开 2017 年第 13 次临时董
事会、2017 年第 2 次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨向子公司增资的议案》。同意将原募集资金投资项目“东凤兴华农贸市场升级改造项目”和“农产品交易中心二期项目”的部分募集资金用于新项目“中山市北部组团垃圾综合处理基地垃圾焚烧发电厂和垃圾渗滤液处理厂三期工程(扩容工程)”的建设。
鉴于上述募集资金用途变更情况，公司于 2017 年 10 月 13 日召开的 2017 年第
14 次临时董事会审议通过《关于设立非公开发行股票募集资金专项账户的议案》，由中山市天乙能源有限公司在招商银行中山分行开设一个非公开发行股票募集资金
专项账户。2017 年 11 月 20 日，公司、中山市天乙能源有限公司与招商银行中山分
行以及联合保荐机构华融证券股份有限公司、广发证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存四方监管协议》。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金在银行专户的存储金额
为 11,470,557.10 元。募集资金的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款余额
兴业银行中山分行 396000100100666888 1,960,144.30
招商银行中山分行 760900062910733 351,323.12
平安银行中山分行 11014836530999 9,159,089.68
合计 11,470,557.10
（二）2020 年度公司债募集资金存储情况
2017 年 9 月 5 日，公司第 12 次临时董事会议审议通过了《关于提请董事会授
权经营管理层处理有关 2017 年公开发行公司债券具体事宜的议案》，同意开立本次
公司债专项资金账户并授权公司经营管理层办理开立本次公司债专项资金账户相关具体事宜。根据上述议案，公司与募集资金专项账户开户银行兴业银行股份有限公司中山分行以及分销商、债券受托管理人安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司债募集资金在银行专户的存储金额为
1,511,917.03 元。募集资金的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存款余额
兴业银行中山分行 396000100100686861 1,511,917.03
合计 1,511,917.03
报告期,本公司严格按照《募集资金管理制度》及募集资金监管协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
三、本年募集资金的实际使用情况
（一）2015年非公开发行股票募集资金的实际使用情况
1、募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 85,675.08 本年度投入募集资金总额 2,429.26
变更用途的募集资金总额 27,256.10
已累计投入募集资金总额 73,011.87
变更用途的募集资金总额比例 31.81%
是否已 截至期末累 是否
变更项 截至期末累 计投入金额 截至期末 项目达到预 可达 项目可行
承诺投资项目和超 目（含 募集资金承 调整后投资 本年度投入 计投入金额 与承诺投入 投入进度 定可使用状 本年度实 到预 性是否发
募资金投向 部分变 诺投资总额 总额（1） 金额 （2） 金额的差额 (4)=(2)/ 态日期 现的效益 计效 生重大变
更）
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