沈阳合金投资股份有限公司第五届董事会第三次会议决议公告
沈阳合金投资股份有限公司第五届董事会第三次会议于2001年12月7日上午召开。本
次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事 5名，符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定。
会议经过各位董事审议通过如下决议：
一、审议通过了《关于转让北方证券公司股权的议案》
（一）交易概述及协议生效时间
1．交易标的：合金投资持有的北方证券有限责任公司（以下简称“北方证券”）3
600万股股权。
2．交易内容：经与上海外经贸投资（集团）有限责任公司协商将合金投资持有的北
方证券3600万股股权以每股1.53元的价格一次性协议转让给上海外经贸投资（集团）有
限责任公司。
3．交易地点：沈阳
4．交易金额：5508万元人民币
5．定价基准：根据北方证券2001年中期每股净资产(1.12元/股)，由双方协议确定。
6．协议生效时间：合金投资于2001年11月27日与上海外经贸投资（集团）有限责任
公司签定了《股权转让协议》,自协议签定之日起生效。
7．支付方式 ：交易双方同意于协议签定后7个工作日内，由受让方支付给出让方转
让首付款贰仟柒佰伍拾肆万元人民币（2754万元），其中壹仟壹佰万元（1100万元）为定
金2001年12月20日前，受让方向出让方支付股权余款贰仟柒佰伍拾肆万元（2754万元）人
民币。截止12月 7日，已收到受让方支付的转让款贰仟捌佰万元（2800万元）。
8．交易目的：进一步优化公司资源配置，提高公司资产的流动性，增强公司资产抵
御风险的能力。
（二）协议有关各方的基本情况
1．转让方：合金投资于1996年上市,经营范围为投资入股。至2001年中期,公司总资
产14.23亿元,净资产 4.44亿元,直接控股公司3家。公司注册地点沈阳市浑南产业区第22
号,公司法人代表孔清华。
2．受让方：上海外经贸投资（集团）有限责任公司
该公司注册资本28217万元，（国有独资）有限责任公司，法人代表朱瑞芬，住所：
上海市浦东新区乳山路202号，经营范围：投资参股，资产经营，兴办实业，国内贸易，
房地产开发经营，从事外商投资项目咨询代理业务，开展对外国、台港澳企业住沪代表
机构承办业务，自营和代理非国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经
营的进出口商品以外商品的进出口业务、经营进料加工及“三来一补”业务，经营转口
贸易和对销贸易，
经营技术进出口业务。
3．交易各方的关联关系：转让双方无关联关系
（三）本公司预计从该项交易中获得的利益及该交易对本公司未来经营的影响
本公司预计从该项交易中获得约1900万元税前利润(未扣除印花税手续费及其他费用)。
(四)北方证券的基本情况
北方证券有限责任公司前身为工商银行沈阳市沈河票券公司，1991年6月经中国人民
银行批准公司更名为北方证券股份有限公司，2000年12月20日经中国证监会核准（证监
机构字（2000）289号），注册资本由10700万元增至36000万元，并更名为北方证券有限
责任公司。公司法定代表人：路畔生，注册地：沈阳市沈河区友好街9号。经营范围：证
券代理买卖业务、代理还本付息、分红派息；证券业务咨询业务、证券代保管业务、鉴证
、代理登记开户、证券的自营买卖、中国证监会批准的其他业务。经华伦会计师事务所审
计，北方证券2000年末总资产231296万元，所有者权益40905万元，2000年营业收入15606
万元，利润总额5676万元。
（五）出售资产所得款项的用途
本次转让所获资金用于补充公司流动资金。
二、审议通过了《关于参股新疆金融租赁有限公司的议案》
根据公司发展战略，为提高公司资产的盈利能力和风险防范能力，拟以公司自有资
金投资5000万元参股新疆金融租赁有限公司。新疆金融租赁有限公司于1995年3月获准设
立，注册资本5500万元。主要业务范围为：用于动产、不动产的租赁和转租赁、委托租
赁及回租；前款租赁业务所涉标的物的购买；出租物残值和抵偿租金产品的处理，闲置
设备的转租赁；通用设备的经营性租赁；特定租赁项下的信托资金；经中国人民银行批
准发行债券；向金融机构借款及其他金融业务。新疆金融租赁有限公司拟增资扩股至27
000万元。本公司参股5000万元，占其增资后注册资本的18.52%。随着国家西部开发战略
的实施，将为新疆带来前所未有的发展机遇，新疆地区的资源优势、地域优势将使其成为
新的投资热点，从而推动地区经济发展水平的提高。金融租赁业作为新兴行业，必将随着
地区经济的发展获得较大的发展空间，给股东带来理想的回报。新疆金融租赁有限公司本
次增资尚须中国人民银行批准，本次增资的手续正在报批过程中。本公司将及时公告有关
程序的进展情况。根据深圳交易所《2001年股票上市规则》的要求，议案一须提交公司股
东大会审议通过。
沈阳合金投资股份有限公司董事会
2001年 12月7日
