证券简称：铜陵有色 证券代码：000630 公告编号：2015－079
铜陵有色金属集团股份有限公司
2015年度员工持股计划（草案）摘要
（认购非公开发行股票方式）
二〇一五年十月
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、铜陵有色金属集团股份有限公司2015年度员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、法规、规范性文件和《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》的规定设立。
2、本次员工持股计划每1计划份额的认购价格为人民币1.00元。本次员工持股计划设立时计划份额合计不超过900,000,000份，资金总额不超过900,000,000元，对应认购铜陵有色非公开发行的股票不超过324,909,747股。
其中，认购员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员合计8人，合计认购24,992,325份，对应认购铜陵有色非公开发行的股票9,022,500股，其认购份额占员工持股计划总份额约为2.78%。
3、参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于其合法薪酬、兴铜投资的股权回购款及其他合法方式自筹的资金。由于部分员工的一部分资金来源于有色控股回购兴铜投资的股权回购款，该回购行为尚未取得有权部门正式批文，提请投资者关注相关风险。
4、员工持股计划的股票来源为认购公司本次非公开发行的股票。
5、本次员工持股计划的存续期为48个月，自铜陵有色本次非公开发行结束之日起算。其中，前36个月为锁定期，后12个月为减持期。
6、员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为2.77元/股。在本次发行定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或转增股本等除权、除息事项，本次发行的发行价格将进行相应调整。
7、本次员工持股计划委托长江养老保险股份有限公司通过“长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品”下设的专项投资组合进行管理。
8、本次员工持股计划涉及的非公开发行事项尚需经有权部门批准、公司股东大会审议通过，并经中国证监会核准后方可实施。
9、公司审议本次员工持股计划的股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台。
释义
除非另有说明，下列简称在本文中作如下释义：
公司、本公司、铜陵有色指 铜陵有色金属集团股份有限公司
员工持股计划、本次员工持指 铜陵有色金属集团股份有限公司2015年度员工持股计划
股计划
参加对象 指 铜陵有色及下属企业员工
《铜陵有色金属集团股份有限公司2015年度员工持股计
员工持股计划草案 指 划（草案）（认购非公开发行股票方式）》
铜陵有色本次向员工持股计划非公开发行不超过
本次发行、本次非公开发行指 324,909,747股A股股票
铜陵有色第七届董事会第十九次会议决议公告之日，即
定价基准日 指 2015年10月23日
标的股票 指 铜陵有色本次向员工持股计划非公开发行的股票
持有人 指 实际缴纳认购资金认购员工持股计划份额的参加对象
员工持股计划的常设机构，由参加员工持股计划的持有人
管理委员会 指 通过持有人大会会议选举产生
资产管理机构、长江养老指 长江养老保险股份有限公司
兴铜投资 指 安徽兴铜投资有限责任公司
有色控股 指 铜陵有色金属集团控股有限公司
长江养老为本次员工持股计划设立的“长江养老企业员工
资产管理产品 指 持股计划专项养老保障管理产品”
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《铜陵有色金属集团股份有限公司章程》
《铜陵有色金属集团股份有限公司2015年度员工持股计
《持有人大会章程》 指 划持有人大会章程》
《长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品受
《受托管理合同》 指 托管理合同》
董事会 指 铜陵有色金属集团股份有限公司董事会
监事会 指 铜陵有色金属集团股份有限公司监事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会及其派出机构
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元，人民币万元
一、参加对象及确定标准
（一）员工持股计划参加对象的确定标准
本次员工持股计划的参加对象为铜陵有色及下属企业员工。
（二）参加对象认购员工持股计划情况
参加本次员工持股计划的员工合计不超过11,000人，认购员工持股计划的总份额合计不超过900,000,000份，总金额不超过900,000,000元，对应认购铜陵有色非公开发行的股票不超过324,909,747股。
参加本次员工持股计划的公司董事、监事和高级管理人员合计8人，分别为：董事宋修明、吴和平，监事蒋培进、戴升弘、邹贤季和非董事高级管理人员杨黎升、詹德光、方文生。其合计认购24,992,325份，对应认购铜陵有色非公开发行的股票9,022,500股。其认购份额占员工持股计划总份额的2.78%。
除公司董事、监事和高级管理人员外的参加对象合计不超过10,992人，合计认购不超过875,007,675份，对应认购铜陵有色非公开发行的股票315,887,247股。其认购份额占员工持股计划总份额的97.22%。
参加本次员工持股计划的员工人数及其最终认购份额以其实际出资为准。
二、资金和股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于其合法薪酬、兴铜投资的股权回购款及其他合法方式自筹的资金。
参加对象应在中国证监会批准本次非公开发行股份后，根据公司通知足额缴纳认购资金。未按缴款时间足额缴款的，自动丧失认购员工持股计划的权利，并需承担其承诺的有关违约责任。
（二）员工持股计划的股票来源
本次员工持股计划所认购股票的来源为公司本次非公开发行的股票。
本次员工持股计划所持有的标的股票总数未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数未超过公司股本总额的1%。
（三）标的股票的价格
公司本次非公开发行的定价基准日为公司第七届董事会第十九次会议决议公告日，本次非公开发行股票的发行价格为14.00元/股，该价格不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价的90%。
鉴于公司股票停牌起始日至定价基准日期间，公司先后实施了每10股转增10股及每10股派送现金红利0.5元的公积金转增和利润分配方案，以及每10股转增10股及每10股送红股5股、派送现金红利0.60元的公积金转增和利润分配方案，本次发行价格相应调整为2.77元/股。因此本次员工持股计划认购公司本次非公开发行股票的价格为2.77元/股。
在本次发行定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或转增股本等除权、除息事项，本次发行的发行价格将进行相应调整。
三、存续期、锁定期与禁止行为
（一）员工持股计划的存续期
1、本次员工持股计划的存续期为48个月，自铜陵有色本次非公开发行结束之日起算。其中，前36个月为锁定期，后12个月为减持期。
2、延长员工持股计划存续期限的，应经员工持股计划管理委员会批准、公司董事会审议通过。
（二）员工持股计划所认购标的股票的锁定期
员工持股计划所认购标的股票的锁定期为36个月，自铜陵有色本次非公开发行结束之日起算。
标的股票锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本次员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份锁定期与标的股票相同。
（三）员工持股计划的禁止行为
员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前30日内（公司因特殊原因推迟公告的，自原公告日前30日起至最终公告日）；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至该事项依法披露后2个交易日内。
四、管理模式与管理机构的选任
（一）管理模式
本次员工持股计划委托长江养老进行日常管理。
（二）管理机构的选任
经全体参与员工持股计划的员工授权，公司委托长江养老作为本次员工持股计划的管理机构，并与其签订《长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品受托管理合同》。
长江养老基本信息如下：
公司名称 长江养老保险股份有限公司
类 型 股份有限公司（非上市）
住 所 上海市浦东南路588号7楼A区、B区
法定代表人 徐敬惠
注册资本 78760.9889万人民币
成立日期 2007年5月18日
团体养老保险及年金业务；个人养老保险及年金业务；短期健康保险
业务；意外伤害保险业务；上述业务的再保险业务；受托管理委托人
委托的以养老保障为目的的人民币、外币资金；开展养老保险资产管
经营范围 理产品业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保监
会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
五、资产管理合同主要内容
（一）《受托管理合同》基本信息
1、资产管理产品名称：长江养老企业员工持股计划专项养老
