证券代码：000609 证券简称：中迪投资 公告编号：2018-78
北京中迪投资股份有限公司
关于自主行权模式下公司股票期权激励计划第二个行权期
符合行权条件开始行权的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中迪投资股份有限公司（以下简称“公司”或“中迪投资”）于2018年5月24日公告公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司股票期权激励计划确定并通过考核的39名激励对象可以在第二个行权期内行使其获得行权资格的共145万份股票期权。
公司股票期权激励计划第二个行权期正式开始时间为：2018年6月21日。本次自主行权股票期权的期权代码：037043；期权简称：绵世JLC1。
一、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2016年2月26日，公司召开第八届董事会第十一次临时会议审议通过了《<北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《<北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等事项，独立董事对公司股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）相关事项发表了独立意见，监事会对本次股权激励计划激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师事务所就本次股权激励计划出具了法律意见书，开源证券股份有限公司就本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。
2、2016年3月22日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议通过了《<北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《<北京绵石投资集团股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等事项。
3、2016年4月20日，公司召开第八届董事会第十四次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量的议案》和《关于向激励对象授予股票期权相关事项的议案》，同意对公司本次股权激励计划激励对象名单及股票期权数量进行调整，并按照调整后的激励对象名单向其授予股票期权，独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师事务所就调整股权激励计划激励对象名单及股票期权数量的事项出具了法律意见书。
4、2017年4月28日，公司召开第八届董事会第二十二次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划第一个行权期激励对象及股票期权数量的议案》和《关于公司股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案》，同意因离职等原因，对公司股票期权激励对象及行权数量进行调整。经调整，股票期权的激励对象人数由原59人调整为53人，已授予未行权的股票期权数量由原350万份调整为340万份，并按照调整后的激励对象及行权数量进行行权。独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见，北京市星河律师事务所就前述事项出具了法律意见书，同时，独立财务顾问开源证券股份有限公司也就该事项出具了独立财务顾问报告。
5、2017年10月26日，公司召开第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司2017年半年度利润分配已实施完毕，根据公司股票期权激励计划的规定，对公司股票期权激励计划第一个行权期的行权价格进行调整，调整后的价格为10.15元/股。独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对上述事项发表了核查意见，北京市星河律师事务所就前述事项出具了法律意见书。
6、2018年5月18日，公司召开第九届第五次临时会议审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划第二个行权期激励对象及股票期权数量的议案》和《关于公司股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案》，同意因离职等原因，对公司股票期权激励对象及行权数量进行调整。经调整，股票期权的激励对象人数由原53人调整为39人，已授予未行权的股票期权数量由原170万份调整为145万份，并按照调整后的激励对象及行权数量进行行权。独立董事对上
述事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单发表了核查意见，北京市中伦律师事务所就前述事项出具了法律意见书，同时，独立财务顾问开源证券股份有限公司也就该事项出具了独立财务顾问报告。
二、公司股票期权激励计划第二个行权期行权的具体情况
1、股票期权行权股票来源
向激励对象增发。
2、公司股票期权激励计划第二个行权期的行权条件及董事会对于行权条件满足的说明
激励对象符合行权条件
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件
的情况说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法表示
1 意见的审计报告； 公司未发生所列情形
（2）最近一年内因重大违法违规行为被
中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为
2 被中国证监会予以行政处罚的； 激励对象未发生所列情形
（3）具有《公司法》规定的不得担任公
司董事、监事、高级管理人员情形的。
（4）公司董事会认定其他严重违反公
司有关规定的。
以2013、2014、2015三个年度归属于上市公司2017年度归属于上市
3
公司股东的、扣除非经常性损益的平均年度公司股东的扣除非经常性
净利润为基准，2017年度归属于上市公司股损益的净利润为
东的扣除非经常性损益的净利润，相对于前13,422.96万元，相对于
述三年平均业绩基准的增长率不低于16%。 2013-2015三年平均业绩
基准的增长率为142.75%。
股票期权等待期内，各年度归属于上市公司
股东的净利润及扣除非经常性损益的净利符合此项条件，请查阅附
4
润不得低于授予日前最近三个会计年度的表一
平均水平且不得为负。
根据公司制定的《北京中迪投资股份有限公
司股票期权与限制性股票激励计划实施考
公司股票期权激励对象
5 核管理办法》，激励对象上一年度绩效考核
全部符合考核标准。
必须为合格及以上，方能参与当年度股票期
权的行权。
附表一：
目标值（2013-2015年度
业绩指标 等待期（2017年度）
平均值）
归属于上市公司股东的
净利润（万元） 8,241.73 13,439.86
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 5,529.52 13,422.96
利润（万元）
3、行权期间
公司股票期权激励计划第二个行权期限为：2018年6月21日至2019年4
月19日。
4、第二个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
获得股票期权 占授予股票期占目前总股本次可行权
序号 姓名 职务
数量（万股） 权总数的比例 本的比例 数量（万股）
重要管理人
1 重要管理人员 160 50.79% 0.53% 80
员5人
中层管理人
2 中层管理人员 19.5 6.19% 0.07% 8.5
员合计4人
下属公司的
下属公司的管
管理骨干和
3 理骨干和核心 135.5 43.02% 0.45% 56.5
核心员工合
员工
计44人
合计 315 100% 1.05% 145
注：公司股票期权激励计划期权授予总量为340万份，第一个行权期可行权期权数量为
170万份，截止行权期末，共计完成118万份股票期权的行权，尚余52万份未行权；公司
股票期权激励计划激励对象中14名激励对象因离职等原因不再具备激励条件，其所持有的
已授予未行权的25万份股票期权已予以注销，公司股票期权激励计划期权授予总量调整为
315万份，第二个行权期可行权期权数量调整为145万份，同时，公司已对截止第一个行权
期末尚未行权的52万份股票期权予以注销。
5、行权比例
公司股票期权激励计划第二个行权期可行权数量占公司股票期权激励计划
授
