股票代码：000603 股票简称：盛达矿业 上市地点：深圳证券交易所
盛达矿业股份有限公司
重大资产购买暨关联交易报告书
（修订稿）
交易对方名称 住所
甘肃盛达集团股份有限公司 甘肃省兰州市城关区农民巷8号之1号盛达金融大厦
独立财务顾问
二〇一八年十一月
公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员（以下合称“本人”）保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担个别和连带赔偿责任。
本公司财务负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
本公司及本人已向为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
本人承诺，如本人所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，暂停转让本人在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的2个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如本人未在2个交易日内提交锁定申请的，本人授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的注册信息和账户信息并申请锁定；如上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的注册信息和账户信息的，本人同意授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
交易对方声明
本次重组的交易对方就本次交易过程中所提供信息的真实性、准确性、完整性，特作出如下承诺：
承诺人保证所提供的信息真实、准确、完整，不存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
承诺人已向为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
如承诺人所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，暂停转让承诺人在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的2个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代承诺人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如承诺人未在2个交易日内提交锁定申请的，承诺人授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的注册信息和账户信息并申请锁定；如上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的注册信息和账户信息的，承诺人同意授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
中介机构声明
本次重大资产购买的中介机构长城证券、华商律师、大华、卓信大华、中煤思维承诺如下：
长城证券承诺：本次交易的申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
华商律师承诺：本次交易的申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
大华承诺：本次交易的申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
卓信大华评估承诺：本次交易的申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
中煤思维承诺：本次交易的申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
公司声明........................................................................................................................ 1
交易对方声明................................................................................................................ 2
中介机构声明................................................................................................................ 3
目录.............................................................................................................................. 4
释义.............................................................................................................................. 9
重大事项提示.............................................................................................................. 13
一、本次交易方案概述...................................................................................... 13
二、本次交易的支付方式.................................................................................. 13
三、本次交易构成重大资产重组...................................................................... 14
四、本次交易构成关联交易.............................................................................. 15
五、本次交易不构成重组上市.......................................................................... 15
六、标的公司存在被股东及其关联方非经营性资金占用.............................. 15
七、本次交易对上市公司影响.......................................................................... 15
八、本次交易的实施条件.................................................................................. 17
九、本次交易相关方作出的主要承诺.............................................................. 17
十、上市公司控股股东及其一致行动人关于本次重组的原则性意见，及上市公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人自本次重组复牌之日起
至实施完毕期间的股份减持计划.............................................................................. 24
十一、本次交易对中小投资者权益保护的安排.............................................. 24
重大风险提示.............................................................................................................. 26
一、与本次交易相关的风险.............................................................................. 26
二、标的公司的经营风险.................................................................................. 28
三、其他风险...................................................................................................... 31
第一章本次交易概况.............................................................................................. 32
一、本次交易的背景及目的.............................................................................. 32
二、本次交易已履行的和尚需履行的程序...................................................... 34
三、本次交易的方案概况.................................................................................. 35
四、本次交易对上市公司的影响........................................................
