000601 深市 韶能股份

 股票简称：韶能股份  股票代码：000601  编号：2021-059
          广东韶能集团股份有限公司

      2021 年第四次临时股东大会决议公告

 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
    一、重要提示

  （一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
  （二）本次会议未涉及变更前次股东大会决议。

  （三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计票。

    二、会议召开和出席情况

  （一）会议召开情况

  1、现场会议召开时间：2021 年 10 月 11 日下午 14:50

  2、网络投票日期、时间：2021 年 10 月 11 日

  通过深圳证券交易所（下称“深交所”）互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为：2021 年 10 月 11 日上午 9:15 至 2021
年 10 月 11 日下午 15:00 期间的任意时间。

  通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年
10 月 11 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

    3、现场召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号公
司 25 楼会议室。

  4、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

  5、召集人：公司第十届董事会。

  6、主持人：陈来泉董事长。

  7、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

  （二）会议的出席情况

  参加会议的股东总体情况：

  参加本次股东大会的股东或股东代理人共计 45 人，代表股份 238,079,539 股，占公司股份总数的 22.0332%；其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东（即中小投资者，不含公司董事、监事、高管）及代理人 36 人，代表股份 4,948,524 股，占公司股份总数的 0.4580%。

  1、现场会议股东出席情况：

  出席现场会议的股东及代理人共计 11 人，代表股份234,324,977 股，占公司股份总数的 21.6857%；

  2、网络投票情况：

  通过网络投票的股东 34 人，代表股份 3,754,562 股，占公
司股份总数的 0.3475%。

  公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。

    三、议案审议和表决情况

  会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议通过了以下议案：

  （一）《关于为全资子公司韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司新增授信提供担保的议案》

  1、表决情况：236,753,377 股同意，占出席本次会议的股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.4430%；1,326,162股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.5570%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。

  其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,622,362股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 73.2009%；1,326,162 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 26.7991%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0%。

  2、表决结果：通过。

  （二）《关于为控股子公司韶能集团翁源致能生物质发电有限公司申请银行授信提供担保的议案》

  1、表决情况：236,753,377 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 99.4430%；1,326,162股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.5570%；0 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0%。

  其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：3,622,362股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 73.2009%；1,326,162 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 26.7991%；0 股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 0%。

  2、表决结果：通过。

    四、律师出具的法律意见

  （一）本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达（广州）
律师事务所

  律师：林映玲、罗运键

  （二）律师见证结论意见：

  本次会议由北京市康达（广州）律师事务所委派律师见证并出具《北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书》。北京市康达（广州）律师事务所委派律师认为，公司本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

    五、备查文件

  （一）广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会决议；

  （二）北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书。

  特此公告。

                        广东韶能集团股份有限公司董事会
                                2021 年 10 月 11 日