000600 深市 建投能源

          河北建投能源投资股份有限公司

      关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项

    相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告

  河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“建投能源”或“公司”，股票代码：000600）拟终止发行股份购买河北建设投资集团有限责任公司（以下简称“建投集团”）持有的河北张河湾蓄能发电有限责任公司 45%股权和秦皇岛秦
热发电有限责任公司 40%股权（以下简称“本次交易”），已于 2020 年 3 月 17
日公司召开的第八届董事会第十七次临时会议和第八届监事会第九次临时会议，同意公司终止本次发行股份购买资产暨关联交易事项，公司独立董事对上述事项发表了表示同意的独立意见。

  根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问
题与解答》（2019 年 2 月 11 日）的有关规定，公司对本次重组相关方及其有关
人员进行了内幕信息知情人登记及自查工作，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中证登深圳分公司”）申请了查询。本次自查的相关情况如下：

    一、内幕信息知情人自查期间和自查范围

  本次自查期间为本次交易重组报告书披露之日（即 2019 年 3 月 7 日）至披
露终止本次发行股份购买资产暨关联交易事项公告之日止（即 2020 年 3 月 17
日）。本次自查范围包括：知悉本次交易终止情况的交易对方、中介机构及有关知情人员，及前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

    二、本次交易相关人员买卖股票的情况

  根据自查范围内相关方出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的持股及买卖变动证明，自查期间内，上述纳入本次交易核查范
围内的机构及人员存在以下买卖建投能源股票的情形：

    （一）相关自然人买卖上市公司股票情况

  自查期间，本次交易相关自然人买卖上市公司股票的情况如下：

  王蕾（上市公司监事会主席李健配偶）

                                                                      单位：股

      日期          买入数量（股）      卖出数量（股）      结余股份（股）

  2019-11-21            5,000                -                5,000

  2019-12-11              -                5,000                0

      小计              5,000              5,000                -

  针对上述买卖行为，王蕾已出具《关于买卖公司股票的声明函》，具体内容如下：

  “1、本人配偶李健先生于2019年12月13日建投能源第八届监事会第六次临时会议提名为第八届监事会监事候选人，于2019年12月30日获得建投能源2019年第四次临时股东大会决议审议通过，并于2019年12月30日第八届监事会第七次临时会议选举为监事会主席。本次买卖股票时间区间，在上述时间之前。

  2、在建投能源资产重组期间，本人并不知悉建投能源拟进行资产重组相关信息，亦未自建投能源、建投集团等接收到关于建投能源拟进行资产重组的任何信息。

  3、本人买卖股票行为均系本人根据二级市场交易情况以及建投能源已公告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用建投能源本次资产重组相关内幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易。”

    （二）相关机构买卖上市公司股票情况

                                                                      单位：股

        与本次交                              累计买入  累计卖出

 名称  易的关联    交易证券    交易时间区间    股数      股数    账户余额
          关系

国泰君  本次交易                本次交易重组

安证券  的独立财  建投能源    报告书披露之  1,542,500  1,370,200    58,300
股份有  务顾问  （000600）  日（即 2019 年

限公司                          3 月 7 日）至披


                                露终止本次发

                                行股份购买资

                                产暨关联交易

                                事项公告之日

                                止（即 2020 年

                                3 月 17 日）

  根据国泰君安出具的《国泰君安证券股份有限公司关于河北建投能源投资股份有限公司股票交易的自查报告》，“本公司自营投资业务使用自营账户买卖该标的股票系将其作为一揽子股票组合用于股指期货（沪深 300、上证 50、中证500）对冲的投资行为，该投资行为是基于其投资策略执行的操作。本公司不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。”

  除上述情况外，根据自查结果及中证登深圳分公司出具的查询结果，在自查期间，知悉本次交易终止情况的相关各方及相关人员及其直系亲属没有通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的行为。

    三、律师核查意见

  根据中证登深圳分公司出具的证明文件、本次交易相关主体的自查结果以及存在买卖上市公司股票情形的相关主体出具的说明，上述相关机构在自查期间买卖建投能源股票的行为不属于利用本次交易内幕信息进行的内幕交易行为，除上述情形外，本次交易终止相关内幕信息知情人在自查期间不存在买卖上市公司股票的情形。

    四、独立财务顾问核查意见

  根据中证登深圳分公司出具的证明文件、本次交易相关主体的自查结果以及存在买卖上市公司股票情形的相关主体出具的说明，独立财务顾问认为：上述相关主体在自查期间买卖建投能源股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成法律障碍。除上述情况外，其他内幕知情人在自查期间均不存在买卖建投能源股票的情况，符合《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规的规定。


    河北建投能源投资股份有限公司
            2020 年 3 月 30 日