供销大集集团股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其
变动管理制度
（2022年8月12日第十届董事会第十四次会议修订）
第一章 总则
1.1 为加强供销大集集团股份有限公司（以下简称“公司”）董
事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进
一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管
理》等法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的有关规
定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
1.2 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品
种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕
交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交
易。
1.3 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在
其名下的所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从
事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股
份。
第二章 信息申报与披露
2.1 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司
向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其
近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息
（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账
户、离任职时间等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过
其任职事项后2个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交
易日内；
（三）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信
息发生变化后的2个交易日内；
（四）现任董事、监事、高级管理人员在离任后2个交易日
内；
（五）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深
圳分公司提交的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申
请。
2.2 公司董事、监事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易
所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完
整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及
其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
2.3 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级
管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结
果。如因公司董事、监事和高级管理人员提供错误信息或确
认错误等造成任何法律纠纷，由相关责任人承担相关法律责
任。
2.4 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，
对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加
转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件
的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳
证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份
登记为有限售条件的股份。
2.5 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当
遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。
2.6 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动
的，应当自该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告并
由公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价
格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
2.7 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品
种前，必须事先将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，
董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，
如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面
通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关
风险。
2.8 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市
公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业
务规则的规定履行报告和披露等义务。
2.9 公司董事、监事和高级管理人员在未披露股份增持计划的情
况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
公司董事、监事和高级管理人员披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应当包括下列内容：
（一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有本公司股份的数量、占公司总股本的比例；
（二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成的情况（如有）；
（三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；
（四）拟增持股份的目的；
（五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；
（六）拟增持股份的价格前提（如有）；
（七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告披露之日起不得超过六个月；
（八）拟增持股份的方式；
（九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；
（十）增持股份是否存在锁定安排；
（十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；
（十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发生除权除息等事项时的调整方式；
（十三）深圳证券交易所要求的其他内容。
披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限内完成增持计划。
2.10 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施
期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次
一交易日前披露增持股份进展公告。公告应当包括下列内
容：
（一）概述增持计划的基本情况；
（二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、
大宗交易等）；
（三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详
细披露原因及后续安排；
（四）增持行为将严格遵守《证券法》《上市公司收购管理
办法》等法律法规、深圳证券交易所相关规定的说明；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
2.11 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚
未实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告
中披露相关增持主体增持计划的实施情况。
2.12 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持
主体不得减持本公司股份。
2.13 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条
的规定，将其所持公司股票在买入后6个月内卖出，或者在
卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司
董事会应当收回其所得收益，及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起 6 个
月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入” 是指最后一笔卖
出时点起 6 个月内又买入的。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具
有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用
他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第三章 持有本公司股票可转让的一般原则和规定
3.1 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所
持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依
法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，
可一次全部转让，不受转让比例的限制。因公司公开或非公
开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管
理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各
种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新
增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管
理人所持公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让
数量。
3.2 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司
股份，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作
为次年可转让股份的计算基数。
3.3 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息
后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证
件号码项下开立的证券账户中已登记的公司股份予以锁定。
公司的董事、监事、高级管理人员在其名下证券账户通过二
级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增
的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件
的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
公司章程或其他文件中对董事、监事和高级管理人员转让其
所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股
份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深圳证券
交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳证券交易所确定
的锁定比例锁定股份。
3.4 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件
股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理
人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申
请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、
监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行
解锁，其余股份自动锁定。
3.5 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深
圳分公司可根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证
监会）、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股
份予以
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