证券代码：000534 证券简称：万泽股份 公告编号：2021-057
万泽实业股份有限公司
关于公司 2020 年股权激励计划预留部分
股票期权与限制性股票授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、预留股票期权
授予登记数量：80.00 万份
授予登记人数：28 人
期权代码：037185
期权简称：万泽 JLC2
2、预留限制性股票
登记数量：75.00 万股
登记人数：13 人
限制性股票上市日期：2021 年 11 月 17 日
万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“万泽股份”）根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，完成了公司 2020 年股权激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留部分股票期权与限制性股票的授予登记工作，现将相关事项公告如下：
一、公司 2020 年股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2020 年 12 月 21 日，公司召开第十届董事会第二十七次会议及第
十届监事会第十八次会议，会议审议通过了《<公司 2020 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，关联董事已回避表决。同日，公司独立董事就《公司 2020 年股权激励计划（草案）》发表了明确同意的独立意见。
（二）2020 年 12 月 22 日至 2020 年 12 月 31 日期间，公司通过公司网站
在公司内部将激励对象的姓名和职务予以公示。在公示的时限内，没有任何组
织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021 年 1 月 5 日，公司监事会
公告了《万泽实业股份有限公司监事会关于公司 2020 年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-001）。
（三）2021 年 1 月 11 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了
《<公司 2020 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司 2020 年股权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 1 月 12 日披露了《关于公司 2020
年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-004）。
（四）2021 年 2 月 8 日，公司第十届董事会第二十八次会议和第十届监
事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予权益数量的议案》和《关于向公司 2020 年股权激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划首次授予激励对象名单和首次授予权益数量进行了调整，预留授予的权益数量不做调整。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，认为本次激励计划中规定的授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效且确定的授予
日符合相关规定。
（五）2021 年 3 月 10 日，公司披露了《关于公司 2020 年股权激励计划
首次授予股票期权与限制性股票登记完成的公告》，本次激励计划首次授予的激励对象共 165 人，实际授予的股票期权数量共计 708.60 万份，实际授予的限制性股票数量共计 317.80 万股；首次授予的股权期权登记完成日为 2021 年
3 月 10 日，首次授予的限制性股票上市日期为 2021 年 3 月 11 日。
（六）2021 年 6 月 18 日，公司第十届董事会第三十二次会议和第十届监
事会第二十一次会议审议通过了《关于公司 2020 年股权激励计划预留授予相关事项的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的审核意见。
（七）2021 年 10 月 29 日，公司第十届董事会第三十七次会议和第十届
监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股权激励计划预留授予股票期权之行权价格及限制性股票之授予价格的议案》、《关于调整公司2020 年股权激励计划预留授予激励对象名单的议案》，公司独立董事分别对两项议案发表了明确同意的独立意见。监事会对调整后的预留授予激励对象名单进行了核实。
二、本次激励计划预留部分股票期权与限制性股票的授予情况
1、授予日
本次激励计划预留权益的授予日为 2021 年 6 月 18 日。
2、标的种类：股票期权与限制性股票。
3、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
4、预留股票期权的行权价格及预留限制性股票的授予价格：预留股票期权的行权价格为每股 14.03 元；预留限制性股票的授予价格为每股 6.99 元。
5、激励对象：本次激励计划预留授予的激励对象总人数为 34 人，包括在公司（含合并报表子公司，下同）任职的公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）骨干员工，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
6、预留权益数量
本次激励计划预留股票期权 80.00 万份，预留限制性股票 75.00 万股。具
体情况如下：
（1）本次激励计划预留部分股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 预留股票期权授予 占预留股票期权 占目前公司股本总
额度（万份） 总数的比例 额的比例
蔡勇峰 副总经理、董事会秘书 5.00 6.25% 0.01%
林丽云 财务总监 4.10 5.125% 0.01%
核心技术（业务）骨干员工（26人） 70.90 88.625% 0.14%
预留授予共计（28人） 80.00 100.00% 0.16%
注：上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
（2）本次激励计划预留部分限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 预留限制性股票授 占预留限制性股票总 占目前公司股本总额
予数量(万股) 数的比例 的比例
蔡勇峰 副总经理、董事会秘书 5.00 6.67% 0.01%
核心技术（业务）骨干员工（12人） 70.00 93.33% 0.14%
预留授予共计（13人） 75.00 100.00% 0.15%
注：上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
7、预留部分股票期权的等待期/行权安排
本次激励计划授予的股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予登记完成之日起计算，预留部分股票期权等待期分别为 12 个月、24 个月、36个月。
本次激励计划预留股票期权的行权安排如下表所示：
行权期 行权时间 行权比例
预留部分股票期权 自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授 30%
第一个行权期 予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
预留部分股票期权 自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授 30%
第二个行权期 予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
预留部分股票期权 自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授 40%
第三个行权期 予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权或递延至下期行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
8、股票期权的行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划考核期限为 2021 年至 2023 年，时间跨度为三个会计年度，每
个会计年度考核一次，第一个考核期为 2021 年、第二个考核期为 2022 年、第三个考核期为 2023 年，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
预留部分股票期权的各考核期间业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留部分股票期权 公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 （1）以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于12%；
（2）以2020年扣非净利润为基数，2021年扣非净利润增长率不低于12%。
预留部分股票期权 公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 （1）以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于25.44%；
（2）以2020年扣非净利润为基数，2022年扣非净利润增长率不低于25.44%。
预留部分股票期权 公司需满足下列两个条件
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