广州证券鲲鹏浪奇1号定向资产管理计划资产管理合同
广州证券合同编号：
（广州浪奇合同编号： ）
委托人：广州市浪奇实业股份有限公司（代员工持股计划）
管理人：广州证券股份有限公司
托管人：华泰证券股份有限公司
目录
第一条 定义和解释.........................................................................................................................2
第二条 三方声明与承诺.................................................................................................................3
第三条 相关账户.............................................................................................................................5
第四条 委托资产及其交付.............................................................................................................7
第五条管理方式和管理权限.........................................................................................................10
第六条 投资管理...........................................................................................................................10
第七条 委托人的权利、义务.......................................................................................................12
第八条 管理人权利与义务...........................................................................................................14
第九条 托管人的权利与义务.......................................................................................................16
第十条 指令的发送、确认与执行...............................................................................................17
第十一条 交易及交收清算安排...................................................................................................20
第十二条 越权和违规交易处理...................................................................................................20
第十三条 委托资产的估值...........................................................................................................21
第十四条 委托资产的会计核算...................................................................................................26
第十五条 托管人对管理人的投资监督.......................................................................................26
第十六条 分配投资收益...............................................................................................................27
第十七条 资产管理业务的费用与税收.......................................................................................27
第十八条 委托资产投资于证券所产生的权利的行使...............................................................29
第十九条 报告义务.......................................................................................................................30
第二十条风险揭示.........................................................................................................................31
第二十一条 资产管理合同的生效、变更与终止.......................................................................33
第二十二条 合同终止时资产清算和返还...................................................................................34
第二十三条 文件档案的保存与保密事项...................................................................................35
第二十四条 违约责任和免责条款...............................................................................................36
第二十五条 争议的处理...............................................................................................................37
第二十六条 其他事项...................................................................................................................38
三方当事人相关信息
委托人： 广州市浪奇实业股份有限公司（代员工持股计划）
法定代表人： 傅勇国
联系人： 陈建斌
住所： 广东省广州市天河区黄埔大道东128号
邮政编码： 510660
联系电话： 020-82162933
传真： 020-82162986
广州市浪奇实业股份有限公司2014年员工持股计划系广州市浪奇实业股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定的，其实际受益人系广州市浪奇实业股份有限公司员工。
管理人：广州证券股份有限公司
法定代表人：邱三发
联系人： 刘博、吴刘亮
联系地址：广州市天河区珠江新城广州国际金融中心19、20楼
邮政编码：510623
联系电话：020-88836999
传真：020-88836904
托管人：华泰证券股份有限公司
负责人： ：吴万善
联系人： 万鸣
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
邮政编码：210002
联系电话：025-83290979
传真：025-57038547
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
订立本定向资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托资产的安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。
第一条 定义和解释
在本合同中，除非上下文另有解释或特别说明，下列词语具有以下含义：
1.1本合同、本定向资产管理合同：指委托人、管理人和托管人签署的《广州证券鲲鹏浪奇1号定向资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
1.2委托/受托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并由托管人保管的作为本合同标的的资产。
1.3员工持股计划：指广州市浪奇实业股份有限公司2014年度员工持股计划。
1.4委托人：指广州市浪奇实业股份有限公司（代员工持股计划）。
1.5管理人：指广州证券股份有限公司。
1.6托管人：指华泰证券股份有限公司。
1.7交易日/工作日：上海证
