000513 深市 丽珠集团

证券代码：000513、01513    证券简称：丽珠集团、丽珠医药  公告编号：2020-116
              丽珠医药集团股份有限公司

      关于自主行权模式下2018年股票期权激励计划

    首次授予第二个行权期符合行权条件开始行权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“丽珠集团”）2020 年 10
月 23 日召开的第十届董事会第四次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期符合行权条件的议案》，公司 2018 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期的行权条件已经成就，同意符合行权条件的 904名激励对象在第二个行权期可行权 597.0557 万份股票期权，行权价格为 36.16元/A 股。经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简
称“登记公司”）审核，有关期权将于 2020 年 11 月 11 日开始可以行权。本次可
以行权的期权简称：丽珠 JLC1，期权代码：037067。

    一、2018 年股票期权激励计划已履行的相关程序

    1、2018 年 7 月 17 日，公司第九届董事会第十六次会议召开，审议通过了
《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事就《2018 年股票期权激励计划（草案）》发表了独立意见。

    2、2018 年 7 月 17 日，公司第九届监事会第十二次会议召开，审议通过了
《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于公司<2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

    3、2018 年 8 月 17 日，公司第九届董事会第十八次会议和第九届监事会第
十四次会议召开，审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案修订
稿）>及其摘要的议案》，独立董事就《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》发表了独立意见。

    4、2018 年 8 月 20 日至 2018 年 8 月 30 日，公司对本次授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与激励对
象有关的任何异议。2018 年 9 月 1 日，公司披露了《监事会关于 2018 年股票期
权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

    5、2018 年 9 月 5 日，公司召开 2018 年度第三次临时股东大会、2018 年第
三次 A 股类别股东会及 2018 年第三次 H 股类别股东会，审议通过了《关于公司
<2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授
权董事会办理 2018 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2018 年 9 月 6 日，
公司披露《丽珠医药集团股份有限公司关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票的自查报告》。

    6、2018 年 9 月 11 日，公司第九届董事会第十九次会议召开，审议通过了
《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》和《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对 2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象人员名单进行核查并发表了核实意见。

    7、2018 年 9 月 28 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（以下简称“中登深圳”）通知，中登深圳已于 2018 年 9 月 28 日完成了对公
司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权的审核与登记工作。公司实际向
1050 名激励对象首次授予 1747.55 万份股票期权，行权价格为 47.01 元/A 股。
    8、2019 年 8 月 28 日，公司第九届董事会第三十一次会议召开，审议通过
了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》和《关于 2018年股票期权激励计划预留授予相关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对 2018 年股票期权激励计划预留授予激励对象人员名单进行核查并发表了核实意见。

    9、2019 年 8 月 29 日至 2019 年 9 月 7 日，公司对本次预留授予激励对象名
公司监事会反馈了意见。经核查，有 1 名拟激励对象不符合《2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）》中激励对象的范围，公司将取消其激励资格。2019 年
9 月 13 日，公司披露了《监事会关于 2018 年股票期权激励计划预留授予激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》。

    10、2019 年 9 月 18 日，公司第九届董事会第三十二次会议召开，审议通过
了《关于调整 2018 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单的议案》、《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合行权条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核实意见。

    11、2019 年 10 月 16 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
审核确认，公司已完成对 17 名因个人原因离职而不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的 25.4995 万份股票期权之注销事宜。本次注销完成后，公司
2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象人数由 1050 名调整为 1033 名，首
次授予的股票期权数量由 2271.815 万份调整为 2246.3155 万份。

    12、2019 年 10 月 28 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司（以下简称“中登深圳”）通知，中登深圳已于 2019 年 10 月 28 日完成了对
公司 2018 年股票期权激励计划预留授予股票期权的审核与登记工作。公司实际
向 167 名激励对象预留授予 252.4500 万份股票期权，预留行权价格为 28.87 元/A
股。

    13、2020 年 10 月 23 日，公司第十届董事会第四次会议召开，审议通过了
《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司 2018年股票期权激励计划首次授予第二个行权期符合行权条件的议案》和《关于公司2018 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期符合行权条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核实意见。

    二、2018 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权的具体情况

    1、首次授予第二个行权期行权条件成就的说明

易日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为首次授予股票期权总数的 30%。

    本计划首次授予股票期权的授予日为 2018 年 9 月 11 日，授予登记完成日为
2018 年 9 月 28 日，首次授予股票期权的第二个等待期于 2020 年 9 月 27 日届满。
    本次首次授予股票期权满足本计划规定的如下行权条件：

            首次授予第二个行权期行权条件              行权条件是否成就的说明

公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 公司未发生前述情形，满足
定意见或者无法表示意见的审计报告；                    行权条件。

3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述情形，
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                  满足行权条件。

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。

                                                    2019 年归属于上市公司股
公司层面业绩考核要求：                              东的扣除非经常性损益后并
以 2017 年净利润为基础，2019 年的净利润复合增长率不低于 剔除本计划股份支付费用影
15%。                                              响的净利润 120,046.10 万
                                                    元，相比 2017 年复合增长
                                                    20.99%，满足行权条件。

                                                    除 129 名激励对象不符合激
激励对象个人层面绩效考核要求：                        励条件外，1 名拟行权激励
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关 对象的个人层面绩效考核结规定组织实施，对激励对象每个考核年度的综合考评结果进 果为合格，其个人当年计划
行评分，具体情况如下表所示：                          行权额度的 80%可行权，其
  考评结果      优秀    良好    合格    不合格    余 903 名拟行权激励对象的
 个人行权比例                                        个人层面绩效考核结果为优
                    100%        80%      0%    秀及良好，其个人当年计划
                                                    行权额度的 100%可行权。

    2、可行权股票期权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。
    3、本次可行权激励对象及可行权股票期权数量的具体情况如下：


  姓名            职务          获授的股票期权 可行权股票期权  可行权股票期权占
                                  数量（万份）  数量（万份）    公司总股本比例

 陶德胜          副董事长          25.3500        7.6050          0.0081%

 徐国祥      副董事长&副总裁        25.3500        7.6050          0.0081%

 唐阳刚        董事&总裁          20.2800        6.0840          0.0064%

 杨代宏          副总裁            20.2800