长江证券兴利2号定向资产管理计划资产管理合同(草案）
合同编号：174
资产委托人：东旭光电科技股份有限公司（代员工持股计划）资产管理人：长江证券股份有限公司
资产托管人：
资产管理计划当事人
资产委托人：东旭光电科技股份有限公司（代员工持股计划）
法定代表人（或负责人）：李兆廷
营业地址：河北省石家庄市高新技术产业开发区黄河大道9号
邮政编码：100036
联 系 人：范云蛟
联系电话：010-68296533
东旭光电科技股份有限公司（以下简称“东旭光电”）代员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）系东旭光电依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《东旭光电科技股份有限公司章程》的规定组织设立，现东旭光电根据员工持股计划的委托授权，代表员工持股计划与长江证券股份有限公司签订本合同，本定向资产管理计划的实际受益人系员工持股计划参与员工。
资产管理人：长江证券股份有限公司
法定代表人：杨泽柱
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
邮编：430000
联系人：柳建芳
联系电话：027-65799502
资产托管人：
法定代表人：
地址：
邮编：
联系人：
联系电话：
目录
第一条 释义.............................................................................................................................2
第二条 声明与保证.................................................................................................................3
第三条 当事人的权利与义务.................................................................................................4
第四条 委托资产.....................................................................................................................8
第五条 管理期限...................................................................................................................13
第六条 投资范围、投资限制、投资比例、管理方式和管理权限....................................13
第七条 投资主办人的指定与变更.......................................................................................14
第八条 划款指令的发送、确认和执行...............................................................................15
第九条 资金清算与交收安排...............................................................................................17
第十条 会计核算与资产估值...............................................................................................18
第十一条 对账与报告义务...................................................................................................22
第十二条 投资监督...............................................................................................................23
第十三条 管理费、托管费及其他税费...............................................................................25
第十四条 期末资产清算.......................................................................................................26
第十五条 保密事项...............................................................................................................27
第十六条 文件档案的保存...................................................................................................27
第十七条 违约责任...............................................................................................................28
第十八条 免责条款...............................................................................................................28
第十九条 合同的生效、变更、解除与终止.......................................................................29
第二十条 法律适用及争议的处理.......................................................................................31
第二十一条 其他事项...............................................................................................................31
第二十二条 或有事项................................................................................................................31
附件一：划款指令授权书及预留印鉴样本（格式）...............................................................34
附件二：初始委托资产清单（格式）.......................................................................................37
附件三：委托资产追加和提取通知函（格式）.......................................................................39
附件四：业务联系表暨有关业务联系部门和具体操作人员授权名单（格式）....................44
附件五：管理人发送的划款指令（格式）...............................................................................46
附件六：投资政策列表...............................................................................................................47
附件七：风险揭示书...........................................................................................................48
附件八：委托资产起始运作通知书（格式）...........................................................................52
附件九：委托人投资指令............................................................................................................52
前 言
鉴于：
1、委托人是具有完全民事行为能力的自然人或法人，符合证监会规定的定
向资产管理业务委托人主体资格。
2、管理人是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及
有关法律、法规合法设立的综合类证券公司或证券资产管理公司，并已取得“客
户资产管理业务资格”(见中国证券监督管理委员会《关于核准长江证券股份有
限公司证券资产管理业务资格的批复》)。
3、托管人是经中国人民银行正式批准设立的股份制商业银行，并已取得“证
券投资基金托管资格”。
4、委托人委托管理人作为投资管理人，管理委托人提交的委托资产，委托
托管人作为托管人，管理人与托管人愿意接受委托人的委托。
5、管理人已经向委托人详细了解：委托人的身份、资产与收入状况、资产
来源、投资经验、风险认知度与承受能力、投资偏好和对相关法规的了解程度等
基本情况。
6、委托人承诺其提供的全部资料（包括但不限于：身份证明、地址证明等
相关文件）及做出的陈述完全真实、准确、完整、合法、有效。
7、委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同及《风险揭示
书》全文，了解相关权利、义务，承诺自行承担委托资产的投资风险。
8、管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不以
任何形式向委托人保证委托资产的本金不受损失，也不对委托资产的投资收益做
任何承诺并承担责任。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构
成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
9、托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护客户委托
资产的安全，但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。由于本资
