唐山冀东水泥股份有限公司收购报告书
上市公司名称：唐山冀东水泥股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：冀东水泥
股票代码：000401
收购人名称：北京金隅集团股份有限公司
住所：北京市东城区北三环东路36号
通讯地址：北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心D座
股票简称：金隅集团
股票代码：601992.SH、02009.HK
收购方财务顾问
二〇一八年五月
声明
一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规和规范性文件编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定，本报告书已全面披露了收购人在唐山冀东水泥股份有限公司拥有权益的股份变化情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在唐山冀东水泥股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、收购人本次增持的唐山冀东水泥股份有限公司股份系通过证券交易所大宗交易方式获得。本次增持前，收购人间接持有冀东水泥股份比例为30.00%，本次增持的股份数量为13,475,229股，增持后间接和直接持有冀东水泥股份比例为31.00%。
本次增持前后，收购人均为冀东水泥的间接控股股东。根据《上市公司收购管理办法》等规定，编制并披露本收购报告书。
本次增持符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51号）、《关于上市公司控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（深证上〔2015〕340号）的相关规定。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
声明......1
目录......2
释义......4
第一节收购人介绍......5
一、收购人基本信息......5
二、收购人的股本结构......5
三、收购人的控股股东及实际控制人情况......5
四、主营业务及最近三年财务数据......6
五、收购人及其董事、监事、高级管理人员在最近五年所受处罚及涉及诉讼、 仲裁情况......7 六、收购人控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心企业业务情况....8七、金隅集团在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已 发行股份5%的简要情况......12第二节收购决定及收购目的......13 一、收购目的......13 二、收购履行的程序......13 三、收购人及其一致行动人未来12个月内继续增持股份或处置其已拥有权益 股份的计划......13第三节收购方式......14 一、收购人在上市公司中拥有权益情况......14 二、本次收购的基本情况......14 三、收购人所持上市公司股份权利限制情况......14第四节资金来源......15第五节后续计划......16第六节对上市公司的影响分析......19 一、本次权益变动对上市公司独立性的影响......19 二、本次权益变动对上市公司关联交易的影响......19 三、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响......19第七节与上市公司之间的重大交易......21 一、收购人与上市公司及其子公司之间的交易......21 二、收购人与上市公司董事、监事、高级管理人员的交易......21 三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿安排......21
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或谈判的合同、默契或安排......21
第八节前6个月内买卖上市公司股份的情况......23
一、收购人前六个月内买卖上市公司股份情况......23
二、收购人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖情况..23
第九节收购人的财务资料......24
第十节其他重要事项......25
第十一节备查文件......26
一、备查文件目录......26
二、查阅地点......27
收购人声明......28
收购人财务顾问声明......29
收购人法律顾问声明......30
附表......32
释义
本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
金隅集团、收购人 指 北京金隅集团股份有限公司
冀东水泥、上市公司 指 唐山冀东水泥股份有限公司
冀东集团 指 冀东发展集团有限责任公司
报告书、本报告书、收购报告书指 《唐山冀东水泥股份有限公司收购报告书》
收购报告书摘要 指 《唐山冀东水泥股份有限公司收购报告书摘要》
本次增持 指 金隅集团通过证券交易所大宗交易方式购买唐山冀东
水泥股份有限公司13,475,229股股份
北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会
北京国管中心 指 北京国有资本经营管理中心
华融证券、财务顾问 指 华融证券股份有限公司
律师、法律顾问 指 北京市海问律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则16号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16
号－上市公司收购报告书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
中国结算深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
最近三年 指 2015年、2016年、2017年
元、万元、百万元 指 人民币元、人民币万元、人民币百万元
注：本报告书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。
第一节收购人介绍
一、收购人基本信息
公司名称 北京金隅集团股份有限公司
股票上市地点 上海证券交易所、香港联合交易所有限公司
股票简称 金隅集团
股票代码 601992.SH、02009.HK
注册地址 北京市东城区北三环东路36号
办公地址 北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心D座
注册资本 10,677,771,134元
统一社会信用代码 91110000783952840Y
法定代表人 姜德义
董事会秘书 郑宝金
邮政编码 100013
联系电话 010-66410128
公司传真 010-66410889
制造建筑材料、家具、建筑五金；木材加工；房地产开发经营；物业
经营范围 管理；销售自产产品。（该企业2006年04月05日前为内资企业，于2006
年04月05日变更为外商投资企业；依法须经批准的项目，经相关部门
批准后依批准的内容开展经营活动。）
二、收购人的股权结构
截至2018年3月31日，收购人的股权结构如下：
序号 股东名称 股份总额（股） 持股比例（%）
1 北京国有资本经营管理中心 4,797,357,572 44.9285
2 香港中央结算（代理人）有限公司 2,338,764,870 21.9031
3 中国证券金融股份有限公司 523,181,508 4.8997
4 中国中材股份有限公司 459,940,000 4.3075
5 润丰投资集团有限公司 75,140,000 0.7037
6 中央汇金资产管理有限责任公司 66,564,000 0.6234
7 广发证券股份有限公司客户信用交易担保 62,423,483 0.5846
证券账户
8 北京京国发股权投资基金(有限合伙) 59,044,200 0.553
9 中信证券股份有限公司客户信用交易担保 39,668,993 0.3715
证券账户
10 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保 30,704,531 0.
